華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)公告
華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)公告
1公告基本信息
基金名稱 華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略ETF
基金主代碼 589550
基金運(yùn)作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2025年7月16日
基金管理人名稱 華夏基金管理有限公司
基金托管人名稱 國金證券股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2025年7月28日
贖回起始日 2025年7月28日
注：場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：KC價(jià)值，擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱：科創(chuàng)價(jià)值ETF華夏。
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理華夏上證智選科創(chuàng)板價(jià)值50策略交易型開放式指數(shù)證
券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海
證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)
的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或?qū)嶋H情況
需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在
實(shí)施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披
露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購、贖回業(yè)務(wù)
3.1申購與贖回的原則
1、基金采用“份額申購、份額贖回”原則，即申購、贖回均以份額申請(qǐng)。
2、基金的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他
對(duì)價(jià)。
3、申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、申購、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定。
5、基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利
影響的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整，或依據(jù)上海證券交易所、登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)
則及其變更調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購和贖回的數(shù)額限制
1、投資者申購、贖回的基金份額需為基金最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。
最小申購、贖回單位由基金管理人綜合考慮對(duì)投資組合跟蹤誤差的影響以及市場(chǎng)
需求等因素確定。目前，本基金最小申購、贖回單位為250萬份。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資者需求等因素對(duì)基金的
最小申購、贖回單位進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
2、基金管理人暫不設(shè)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限。
3、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購數(shù)額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制，具體見基金管理人相關(guān)公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購和贖回的數(shù)
額限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
3.3申購與贖回的對(duì)價(jià)和費(fèi)用
1、申購對(duì)價(jià)是指投資者申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)
金差額和/或其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管
理人應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。申購對(duì)價(jià)、贖回
對(duì)價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。
2、T日的申購贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開市前公告。未來，若市場(chǎng)
情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法
規(guī)的情況下對(duì)申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
3、投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%
的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4申購贖回代辦證券公司
銷售機(jī)構(gòu)名稱 網(wǎng)址 客戶服務(wù)電話
1 國泰海通證券股份有限公司 www.gtht.com 95521
2 中信建投證券股份有限公司 www.csc108.com 95587、4008-888-108
3 國信證券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536
4 招商證券股份有限公司 www.cmschina.com 95565
5 廣發(fā)證券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575
6 中信證券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548
7 中國銀河證券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 4008-888-888或95551
8 申萬宏源證券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523
9 興業(yè)證券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 95562
10 國投證券股份有限公司 www.sdicsc.com.cn 95517
11 西南證券股份有限公司 www.swsc.com.cn 95355
12 湘財(cái)證券股份有限公司 www.xcsc.com 95351
13 民生證券股份有限公司 www.mszq.com 95376
14 渤海證券股份有限公司 https://www.bhzq.com 956066
15 華泰證券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597
16 山西證券股份有限公司 www.i618.com.cn 95573
17 中信證券（山東）有限責(zé)任公司 sd.citics.com/ 95548
18 東興證券股份有限公司 www.dxzq.net.cn 95309
19 東吳證券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 95330
20 方正證券股份有限公司 www.foundersc.com 95571
21 長城證券股份有限公司 www.cgws.com 95514、400-6666-888
22 光大證券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788
23 中信證券華南股份有限公司 www.gzs.com.cn 95548
24 東北證券股份有限公司 www.nesc.cn 95360
25 南京證券股份有限公司 www.njzq.com.cn 95386
26 國聯(lián)民生證券股份有限公司 www.glsc.com.cn 95570
27 浙商證券股份有限公司 www.stocke.com.cn 95345
28 平安證券股份有限公司 www.pingan.com 95511-8
29 華安證券股份有限公司 www.hazq.com 95318
30 東莞證券股份有限公司 www.dgzq.com.cn 95328
31 東海證券股份有限公司 www.longone.com.cn 95531、400-888-8588
32 恒泰證券股份有限公司 www.cnht.com.cn 956088
33 國盛證券有限責(zé)任公司 www.gszq.com 956080
34 華西證券股份有限公司 www.hx168.com.cn 95584
35 申萬宏源西部證券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523
36 中泰證券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538
37 德邦證券股份有限公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128
38 西部證券股份有限公司 www.westsecu.com 95582
39 中國國際金融股份有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166
40 財(cái)通證券股份有限公司 www.ctsec.com 95336
41 甬興證券有限公司 https://www.yongxingsec.com/ 400-916-0666
42 中國中金財(cái)富證券有限公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532
43 東方財(cái)富證券股份有限公司 http://www.18.cn 95357
44 粵開證券股份有限公司 www.ykzq.com 95564
45 江海證券有限公司 www.jhzq.com.cn 956007
46 國金證券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95310
47 華寶證券股份有限公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898
48 長城國瑞證券有限公司 www.gwgsc.com 400-0099-886
49 財(cái)達(dá)證券股份有限公司 www.s10000.com 95363（河北省內(nèi)）、0311-95363（河北省外）
50 華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司 http://www.hczq.com/ 4008-6666-89
51 萬和證券股份有限公司 http://www.vanho.cn/ 4008-882-882
52 聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司 http://www.lczq.com 956006
投資者辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的具體流程、規(guī)則等以及各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)
務(wù)辦理狀況，請(qǐng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。本公司可新增或調(diào)整本基金申購贖
回代辦證券公司并在官網(wǎng)（www.ChinaAMC.com）公示，投資者可登錄查詢。
5基金份額凈值公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值?；鹕鲜薪灰缀?，還將在證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)
揭示基金份額凈值。
6其他需要提示的事項(xiàng)
（1）投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站
（www.ChinaAMC.com）查閱本基金基金合同、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要
等法律文件，也可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-818-6666）了解本基金日常申
購、贖回事宜。
（2）本基金將自2025年7月28日起在上海證券交易所上市交易，投資者
可通過本公司網(wǎng)站查閱本公司于2025年7月23日發(fā)布的《華夏上證智選科創(chuàng)板
價(jià)值50策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》了解相關(guān)信息。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素
產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資
風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券
市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于
基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理
實(shí)施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，
會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)
險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退
市風(fēng)險(xiǎn)等。此外，本基金作為交易型開放式指數(shù)證券投資基金，特定風(fēng)險(xiǎn)還包
括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基
金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、
標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)、成份股
停牌或退市的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單
差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購
贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、代理買賣風(fēng)險(xiǎn)、基金收益分
配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金屬于股票基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基
金。同時(shí)，本基金屬于指數(shù)基金，采用完全復(fù)制策略，跟蹤上證智選科創(chuàng)板價(jià)
值50策略指數(shù)，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的證券市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益
特征相似。根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，
基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變基
金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，但由于風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表
述可能有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)
結(jié)果為準(zhǔn)。
根據(jù)基金合同的相關(guān)規(guī)定，本基金每日可設(shè)定申購份額、贖回份額上限，
對(duì)于超出設(shè)定份額上限的申購、贖回申請(qǐng)，基金管理人有權(quán)予以拒絕。
投資本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基金
賬戶只能進(jìn)行基金的二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要進(jìn)行基金的申購、贖回，則
應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格
波動(dòng)影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的
風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能面臨
的風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、操作
風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、證
券提前贖回風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)和SPV違約風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出
借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金
投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引
致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資基金之前，請(qǐng)
仔細(xì)閱讀基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，全面
認(rèn)識(shí)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解
產(chǎn)品情況、聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出
投資決策?；鹁唧w風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果以銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
特此公告
華夏基金管理有限公司
二〇二五年七月二十三日
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