廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
廣發(fā)上證科創(chuàng)板 100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人： 廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人： 招商銀行股份有限公司
注冊登記人：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
上市地點： 上海證券交易所
上市時間： 2025 年 8 月 1 日
公告日期： 2025 年 7 月 29 日目錄
一、 重要聲明與提示 ............................................................................1
二、 基金概覽 ........................................................................................2
三、 基金的募集與上市交易 ................................................................3
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人................................5
五、 基金主要當事人簡介 ....................................................................6
六、 基金合同摘要 ..............................................................................11
七、 基金財務狀況 ..............................................................................11
八、 基金投資組合 ..............................................................................12
九、 重大事件揭示 ..............................................................................15
十、 基金管理人承諾 ..........................................................................15
十一、 基金托管人承諾........................................................................16
十二、 基金上市推薦人意見................................................................16
十三、 備查文件目錄............................................................................16
附件：基金合同摘要 ..............................................................................181
一、 重要聲明與提示
《廣發(fā)上證科創(chuàng)板 100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以下簡稱“本
公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金信
息披露內(nèi)容與格式準則第 1 號〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》和《上海證券交易所證券
投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制， 廣發(fā)上證科創(chuàng)板 100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以
下簡稱“本基金”） 的管理人廣發(fā)基金管理有限公司的董事會及董事保證本公告所載資料不
存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別
及連帶責任。本基金托管人招商銀行股份有限公司保證本公告中基金財務會計資料等內(nèi)容的
真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
中國證監(jiān)會、上海證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金
的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細查閱 2025 年 4 月 25 日刊登在中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund） 及廣發(fā)基金管理有限公司網(wǎng)站
（www.gffunds.com.cn）上的《廣發(fā)上證科創(chuàng)板 100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說
明書》。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資
本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政
治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系
統(tǒng)性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金法律文件風險收
益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險，本基金的特定風險等。
由于本基金是交易型開放式指數(shù)基金，特定風險包括：標的指數(shù)下跌風險、標的指數(shù)回
報與所代表的股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、成份股權(quán)重較大的風險、
基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指
數(shù)變更的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、
參考 IOPV 決策和 IOPV 計算錯誤的風險、成份股停牌的風險、退市風險、投資人申購失敗的
風險、投資人贖回失敗的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、套利風險、申購贖回清單差
錯風險、申購贖回清單標識設置風險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風險、第三
方機構(gòu)服務的風險、指數(shù)成份股發(fā)生負面事件面臨退市時的應對風險等。除此之外，本基金
還面臨投資特定品種（包括股指期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）的特有風險
以及參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務風險。
本基金為股票型基金，預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基2
金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的指數(shù)（上證科創(chuàng)板 100 指數(shù)）的表
現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。
本基金為交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF），將在上海證券交易所上市。投資者投
資于本基金前請認真閱讀證券交易所及登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務規(guī)則，確保具備相關(guān)專業(yè)知
識后方可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一旦認購、申購或贖回本基金，即表示對
基金認購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及組合證券、
現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式已經(jīng)認可。
投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基金賬戶只
能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要使用上證科創(chuàng)板 100 指數(shù)成份股中
參與網(wǎng)下股票認購或基金的申購、贖回，則應開立上海證券交易所 A 股賬戶。
本基金以 1 元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破
1 元初始面值的風險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出
投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》《基金產(chǎn)品資料概要》
及《基金合同》，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理
的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。
二、 基金概覽
1、基金名稱： 廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、 場內(nèi)簡稱： 科創(chuàng)廣發(fā)
3、 擴位證券簡稱： 科創(chuàng)100ETF廣發(fā)
4、 證券代碼： 588980
5、 2025年7月25日基金份額總額： 301,920,000.00份
6、 2025年7月25日基金份額凈值： 1.0031元
7、本次上市交易份額： 301,920,000.00份
8、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
9、上市交易日期： 2025年8月1日
10、基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司3
11、基金托管人： 招商銀行股份有限公司
12、 基金登記結(jié)算機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責任公司
13、上市推薦人： 湘財證券股份有限公司
14、 一級交易商（即申購贖回業(yè)務代辦證券公司）：
渤海證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、東莞證
券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、
方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國金證券股份有
限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國泰海通證券股份有限公司、
國投證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、恒泰證券股份有
限公司、華安證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、江海證
券有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、平
安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券
有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財
證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、甬興證券有限公司、粵開證券股份有限公司、
長城國瑞證券有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有
限公司、中國國際金融股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、
中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、中信證券股份有限公司、中
信證券華南股份有限公司等證券公司（排名不分先后）。
若有新增本基金的一級交易商，基金管理人將另行公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更一
級交易商，并及時公告。
三、 基金的募集與上市交易
（一） 本基金募集情況
1、基金募集申請的核準機構(gòu)和核準文號： 中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔 2024〕 246號文以及2024
年11月7日中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管司《關(guān)于廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券
投資基金延期募集備案的回函》（機構(gòu)司函〔 2024〕 2015號）。
2、基金運作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售方式： 投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購和網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式。
5、發(fā)售日期：自2025年4月30日至2025年7月18日進行發(fā)售。 其中， 網(wǎng)上現(xiàn)金認購日期
為2025年7月7日至2025年7月18日，網(wǎng)下現(xiàn)金認購日期為2025年4月30日至2025年7月18日。
6、發(fā)售價格：人民幣1.00元。
7、發(fā)售機構(gòu)4
（ 1） 網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
廣發(fā)基金管理有限公司。
（ 2）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
具有基金銷售業(yè)務資格的上海證券交易所會員單位。
（ 3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)： 中信證券（山東）有限責任公司、中信證券股份有限公
司、中信證券華南股份有限公司、 招商證券股份有限公司、 中泰證券股份有限公司等代銷機
構(gòu)（以上排名不分先后，詳見本基金相關(guān)公告）。
8、驗資機構(gòu)名稱： 德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）。
9、募集資金總額及入賬情況
本基金于2025年4月30日至2025年7月18日公開募集。經(jīng)德勤華永會計師事務所（特殊普
通合伙） 驗資， 本基金有效認購戶數(shù)3,700戶， 網(wǎng)上現(xiàn)金申請凈有效認購資金金額為人民幣
301,920,000.00元，經(jīng)基金管理人計算并確認的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息計人民
幣19,561.51元(該部分利息將于季度結(jié)息后劃入基金托管賬戶)，計入基金財產(chǎn)，不折算為
投資人基金份額。網(wǎng)上現(xiàn)金申請確認的有效認購資金合計人民幣301,920,000.00元，共折算
成301,920,000.00份基金份額。 本基金網(wǎng)下現(xiàn)金申請凈有效認購資金金額為人民幣0.00元，
經(jīng)基金管理人計算并確認的通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間
產(chǎn)生的利息為人民幣0.00元，折算成基金份額計0.00份。網(wǎng)下現(xiàn)金申請有效認購資金合計人
民幣0.00元，共折算成0.00份基金份額。上述有效認購資金301,920,000.00元已于2025年7月
23日轉(zhuǎn)入在招商銀行股份有限公司開立的托管賬戶。
在基金募集期內(nèi)，廣發(fā)基金管理有限公司的基金從業(yè)人員認購基金份額0份，其中高級
管理人員、 基金經(jīng)理未持有本基金份額。廣發(fā)基金管理有限公司未使用固有資金認購廣發(fā)上
證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金的份額。
10、募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及
《廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易
型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金
管理人已向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并于2025年7月23日獲書面確認，基金合同自該
日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
11、基金合同生效日： 2025年7月23日
12、基金合同生效日的基金份額總額：按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算，本
次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計301,920,000.00份， 已全部計入投資者賬
戶，歸投資者所有。
（ 二）基金上市交易
1、基金上市交易的核準機構(gòu)和核準文號：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔 2025〕5
178號。
2、上市交易日期： 2025年8月1日。
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所。
4、 場內(nèi)簡稱： 科創(chuàng)廣發(fā)。
5、 擴位證券簡稱： 科創(chuàng)100ETF廣發(fā)。
6、 基金代碼： 588980。
投資者在上海證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與本基金的二級市場交易。
7、 本次上市交易份額： 301,920,000.00份。
8、 未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至 2025 年 7 月 25 日，本基金份額持有人戶數(shù)為 3,700 戶，平均每戶持有的基金份額
為 81,600.00 份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至 2025 年 7 月 25 日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
個人投資者持有的基金份額為 297,468,000.00 份，占基金總份額的 98.53%；
機構(gòu)投資者持有的基金份額為 4,452,000.00 份，占基金總份額的 1.47%。
（三）截至 2025 年 7 月 25 日，前十名基金份額持有人情況
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份）
占基金份
額的比例
1 賴新陽 5,002,000.00 1.66%
2 鐘燕瓊 3,100,000.00 1.03%
3 朱小燕 2,581,000.00 0.85%
4 陳嚇金 2,200,000.00 0.73%
5 譚茂偉 2,000,000.00 0.66%
6 單超 2,000,000.00 0.66%
7 王雪 2,000,000.00 0.66%
8 李晶晶 2,000,000.00 0.66%6
9 周清華 2,000,000.00 0.66%
10 宋美萍 2,000,000.00 0.66%
11 湖南同超投資股份有限公司 2,000,000.00 0.66%
五、 基金主要當事人簡介
（一）基金管理人
1、公司概況
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
法定代表人： 葛長偉
總經(jīng)理：王凡
注冊資本： 14,097.8萬元人民幣
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
設立批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]91號
工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號： 914400007528923126
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務
2、股東及其出資比例
股東名稱 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.16%
合 計 100%
3、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
自成立以來，公司不斷致力于健全公司治理結(jié)構(gòu)，嚴格按照法律法規(guī)要求，建立組織
架構(gòu)健全、職能劃分明晰、制衡監(jiān)督有效、內(nèi)部運作協(xié)調(diào)、激勵約束合理的公司治理架
構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，保護基金份額持有人利益。公司設置了健全、清晰的組織架構(gòu)，7
并根據(jù)業(yè)務需要進行了合理的職能分工。
公司組織架構(gòu)主要分為投研條線、市場條線和中后臺條線。其中，投研條線包括主動
權(quán)益、指數(shù)投資、量化投資、固定收益投資、國際投資、資產(chǎn)配置、宏觀策略、行業(yè)研究
等職能部門，負責按各自專業(yè)分工開展投資研究、投資管理等工作。市場條線包括產(chǎn)品設
計、零售業(yè)務、機構(gòu)業(yè)務、互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務、養(yǎng)老金業(yè)務、戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務等職能部門，
負責按各自所屬客戶群體開展產(chǎn)品設計、客戶推廣和客戶服務等工作；中后臺條線包括風
險管理板塊、業(yè)務支持板塊和管理支持板塊，上述板塊包含相應職能部門，風險管理板塊
主要負責投資、產(chǎn)品與市場、運營方面的合規(guī)管理、內(nèi)審稽核、投資風險管理及數(shù)據(jù)服務
等工作，業(yè)務支持板塊主要負責信息安全與運維、系統(tǒng)開發(fā)、數(shù)據(jù)平臺研發(fā)、組合交易、
會計與結(jié)算、注冊登記等工作，管理支持板塊主要負責規(guī)劃研究、財務管理、人力行政等
工作。
4、基金管理業(yè)務情況
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]91號文批準，廣發(fā)基金管理有限公司于2003年8月5日成
立。公司及旗下子公司目前擁有公募基金管理、社保基金境內(nèi)委托投資管理人、基本養(yǎng)老保
險基金證券投資管理機構(gòu)、特定客戶資產(chǎn)管理、基金投資顧問、 QDII、 RQFII、 QFII、 QDLP、
受托管理保險資金投資管理人和保險保障基金委托資產(chǎn)管理投資管理人等業(yè)務資格，是具備
綜合資產(chǎn)管理能力與經(jīng)驗的大型基金管理公司。
公司堅持“專業(yè)創(chuàng)造價值、客戶利益為上”的理念，致力成為多資產(chǎn)、多策略、多市
場的領(lǐng)先全能資產(chǎn)管理機構(gòu)，為投資者創(chuàng)造長期、穩(wěn)定、可持續(xù)的回報，為我國資本市場
的繁榮與發(fā)展貢獻力量。
5、 信息披露負責人： 項軍
咨詢電話： 020-83936666
6、 截至2025年6月30日，廣發(fā)基金管理有限公司總?cè)藬?shù)915人，其中博士學位26人、碩
士學位642人和學士學位216人。
7、本基金基金經(jīng)理
羅國慶先生，經(jīng)濟學碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書?，F(xiàn)任廣發(fā)基金管理有
限公司指數(shù)投資部副總經(jīng)理、廣發(fā)中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自
2017年12月27日起任職)、廣發(fā)中證傳媒交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基
金經(jīng)理(自2018年1月2日起任職)、廣發(fā)中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理(自2020年12月3日起任職)、廣發(fā)國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金8
基金經(jīng)理(自2021年6月15日起任職)、廣發(fā)中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2021年7月7日起任職)、廣發(fā)國證新能源車電池交易型開放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2021年8月16日起任職)、廣發(fā)中證1000交易
型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年7月28日起任職)、廣發(fā)中證國新央企股東回
報交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年5月24日起任職)、廣發(fā)上證科創(chuàng)板成
長交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年8月23日起任職)、廣發(fā)中證港股通非
銀行金融主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年11月10日起任職)、廣發(fā)
上證科創(chuàng)板成長交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2023年11月16
日起任職)、廣發(fā)中證國新央企股東回報交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基
金經(jīng)理(自2023年11月24日起任職)、廣發(fā)中證港股通非銀行金融主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2024年1月30日起任職)、廣發(fā)中證1000交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2024年8月8日起任職)、廣發(fā)恒指港股通交易型
開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2024年10月24日起任職)、廣發(fā)中證A100交易型開放
式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2024年10月28日起任職)、廣發(fā)中證A500
交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2024年11月11日起任職)、廣發(fā)上證科創(chuàng)板100
交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2025年7月23日起任職)。曾任深圳證券信息有
限公司研究員，華富基金管理有限公司產(chǎn)品設計研究員，廣發(fā)基金管理有限公司產(chǎn)品經(jīng)理
及量化研究員，廣發(fā)深證100指數(shù)分級證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年10月13日至2020年5
月25日)、廣發(fā)中證醫(yī)療指數(shù)分級證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年10月13日至2020年8月25
日)、廣發(fā)中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2020年4月13日至2020年11
月30日)、廣發(fā)中證全指汽車指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年7月31日至2021
年6月17日)、廣發(fā)中證全指建筑材料指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年8月2日
至2021年6月17日)、廣發(fā)中證全指家用電器指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年
9月13日至2021年6月17日)、廣發(fā)中證1000指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2018年
11月2日至2021年6月17日)、廣發(fā)深證100指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理(自2020年5月
26日至2021年6月17日)、廣發(fā)中證醫(yī)療指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理(自2020年8月26
日至2023年2月22日)、廣發(fā)中證滬港深科技龍頭交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理
(自2021年5月20日至2023年7月25日)、廣發(fā)中證滬港深科技龍頭交易型開放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2021年8月25日至2023年7月25日)、廣發(fā)國證半導體芯
片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2020年1月20日至2023年12月13日)、廣發(fā)中9
證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年5月27日至2024年3月30日)、廣發(fā)
國證半導體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2021年8月9日至2024
年8月8日)、廣發(fā)中證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2019
年5月27日至2024年10月27日)。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）
設立日期： 1987年4月8日
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本： 252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
電話： 4006195555
傳真： 0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負責人：張姍
2、主要人員情況
繆建民先生，本行董事長、非執(zhí)行董事， 2020年9月起擔任本行董事、董事長。中央財
經(jīng)大學經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。中國共產(chǎn)黨第十九屆、二十屆中央委員會候補委員。招
商局集團有限公司董事長。曾任中國人壽保險（集團）公司副董事長、總裁，中國人民保
險 集團股份有限公司副董事長、總裁、董事長，曾兼任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司董
事長，中國人保資產(chǎn)管理有限公司董事長，中國人民健康保險股份有限公司董事長，中國
人民保險（香港）有限公司董事長，人保資本投資管理有限公司董事長，中國人民養(yǎng)老保
險有限責任公司董事長，中國人民人壽保險股份有限公司董事長。
王良先生，本行黨委書記、執(zhí)行董事、行長。中國人民大學經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟
師。 1995年6月加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長、行長， 2012年6月起歷任
本行行長助理、副行長、常務副行長， 2022年5月起任本行黨委書記， 2022年6月起任本行
行長。兼任本行香港上市相關(guān)事宜之授權(quán)代表、招銀國際金融控股有限公司董事長、招銀10
國際金融有限公司董事長、招商永隆銀行董事長、招聯(lián)消費金融有限公司副董事長、招商
局金融控股有限公司董事、中國銀行業(yè)協(xié)會中間業(yè)務專業(yè)委員會第四屆主任、中國金融會
計學會第六屆常務理事、廣東省第十四屆人大代表。
王穎女士，本行副行長，南京大學政治經(jīng)濟學專業(yè)碩士，經(jīng)濟師。王穎女士1997年1月
加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長，天津分行行長，深圳分行行長，本行行
長助理。 2023年11月起任本行副行長。
孫樂女士，本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)， 2001年8月加入本行至今，歷任
本行合肥分行風險控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公
司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、投行與金融市場部總經(jīng)理；無錫分行行長助
理、副行長；南京分行副行長，具有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗，在風險管理、信貸管理、公司
金融、資產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入的研究和豐富的實務經(jīng)驗。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
截至 2025 年 3 月 31 日，招商銀行股份有限公司累計托管 1598 只證券投資基金。
（三）上市推薦人
公司名稱:湘財證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路 198 號新南城商務中心 A 棟 11 樓
辦公地址:湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路 198 號新南城商務中心 A 棟 11 樓
法人:高振營
客服電話:95351
網(wǎng)址:www.xcsc.com
（四）驗資機構(gòu)
會計師事務所：德勤華永會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國上海市延安東路 222 號外灘中心 30 樓
主要經(jīng)營場所：中國上海市延安東路 222 號外灘中心 30 樓
執(zhí)行事務合伙人：付建超
電話： 021- 6141 8888
傳真： 021- 6335 0003
經(jīng)辦注冊會計師：江麗雅、林婷婷
聯(lián)系人：江麗雅11
六、 基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、 基金財務狀況
（一）基金募集期間費用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不從基金
資產(chǎn)中支付。各基金銷售機構(gòu)根據(jù)本基金招募說明書設定的費率收取認購費。
（二）基金上市前重要財務事項
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負債表
截至公告日前兩個工作日即2025年7月25日，本基金的資產(chǎn)負債表（未經(jīng)審計）如下：
金額單位：人民幣元
資產(chǎn) 期末余額 負債和所有者權(quán)益 期末余額
資 產(chǎn)： 負債：
銀行存款 253,327,121.88 短期借款 -
結(jié)算備付金 - 交易性金融負債 -
存出保證金 - 衍生金融負債 -
交易性金融資產(chǎn) 97,312,896.25 賣出回購金融資產(chǎn)款 -
其中：股票投資 97,312,896.25 應付證券清算款 47,780,123.79
基金投資 - 應付贖回款 -
債券投資 - 應付管理人報酬 8,277.57
資產(chǎn)支持證券投資 - 應付托管費 1,655.52
貴金屬投資 - 應付銷售服務費 -
其他投資 - 應付投資顧問費 -
衍生金融資產(chǎn) - 應交稅費 -
買入返售金融資產(chǎn) - 應付利息 -
債權(quán)投資 - 應付利潤 -
其中：債券投資 - 遞延所得稅負債 -
資產(chǎn)支持證券投資 - 其他負債 20,792.49
其他投資 - 負債合計 47,810,849.37
應收證券清算款 - 所有者權(quán)益：
應收股利 - 實收基金 301,920,000.00
應收申購款 - 未分配利潤 928,730.27
遞延所得稅資產(chǎn) - 所有者權(quán)益合計 302,848,730.27
其他資產(chǎn) 19,561.51
資產(chǎn)總計 350,659,579.64 負債和所有者權(quán)益總計 350,659,579.6412
注： 報告截止日 2025 年 7 月 25 日，基金份額凈值人民幣 1.0031 元，基金份額總額
301,920,000.00 份。
八、 基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合
有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至公告日前兩個工作日即 2025 年 7 月 25 日，廣發(fā)上證科創(chuàng)板 100 交易型開放式指
數(shù)證券投資基金（本基金合同自 2025 年 7 月 23 日起生效，本報告期自 2025 年 7 月 23 日至
2025 年 7 月 25 日）的投資組合報告如下：
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元）
占基金總資產(chǎn)的
比例（%）
1 權(quán)益投資 97,312,896.25 27.75
其中：普通股 97,312,896.25 27.75
存托憑證 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金
融資產(chǎn)
- -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 253,327,121.88 72.24
8 其他資產(chǎn) 19,561.51 0.01
9 合計 350,659,579.64 100.00
（二） 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合13
1、 報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值
比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 79,909,642.12 26.39
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務業(yè) 16,401,730.19 5.42
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M 科學研究和技術(shù)服務業(yè) 1,001,523.94 0.33
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 97,312,896.25 32.13
2、 報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。
（三）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元)
占基金資產(chǎn)凈
值比例(％)
1 688166 博瑞醫(yī)藥 30,568 3,038,153.52 1.00
2 688235 百濟神州-U 11,881 2,790,490.47 0.92
3 688002 睿創(chuàng)微納 37,671 2,527,724.10 0.83
4 688347 華虹公司 42,109 2,520,223.65 0.8314
5 688266 澤璟制藥-U 19,136 2,228,961.28 0.74
6 688220 翱捷科技-U 25,926 2,182,450.68 0.72
7 688361 中科飛測 23,132 2,080,492.08 0.69
8 688037 芯源微 16,617 1,977,423.00 0.65
9 688019 安集科技 12,141 1,913,178.78 0.63
10 688027 國盾量子 6,376 1,749,701.92 0.58
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
（五）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
（六）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資
明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
（八）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、本基金本報告期末未持有股指期貨。
2、本基金本報告期內(nèi)未進行股指期貨交易。
（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本基金本報告期末未持有國債期貨。
2、本基金本報告期內(nèi)未進行國債期貨交易。
（十一）投資組合報告附注
1、 本報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，報告編
制日前一年內(nèi)未受到公開譴責、處罰。
2、 本報告期內(nèi)，基金投資的前十名股票未出現(xiàn)超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情形。
3、 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應收證券清算款 -15
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 -
6 其他應收款 19,561.51
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 19,561.51
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
本基金自發(fā)售后至本報告公告前未發(fā)生對基金份額持有人有較大影響的重大事件。
十、 基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責做出承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉
盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、 上海證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。16
十一、 基金托管人承諾
基金托管人就該基金上市交易后履行托管人職責做出如下承諾：
（一） 嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責的原則托管基金資產(chǎn)。
（二） 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦
法》及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組
合比例、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算進行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基
金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金托管人通
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報告。
十二、 基金上市推薦人意見
本基金上市推薦人為湘財證券股份有限公司。上市推薦人就基金上市交易事宜出具如下
意見：
廣發(fā)上證科創(chuàng)板 100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金已符合上市要求，我公司推薦其上
市。
十三、 備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費查
閱。
（一）中國證監(jiān)會批準廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集的文件
（二）《廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
風險提示：
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。銷售機構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風
險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募
說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金產(chǎn)品的風險收17
益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風險承受能力、投資
期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。基金管理人提醒投資者
基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引
致的投資風險，由投資者自行負責。
廣發(fā)基金管理有限公司
2025 年 7 月 29 日18
附件： 基金合同摘要
一、基金合同當事人的權(quán)利與義務
（一） 基金管理人的權(quán)利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記結(jié)算機構(gòu)辦理基金登記結(jié)算業(yè)務并
獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融券、轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外
部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；19
（ 17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（ 1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記結(jié)算事宜；
（ 2）辦理基金備案手續(xù)；
（ 3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（ 5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（ 6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（ 7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（ 8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價的方法符合
《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并披露基金凈值信息，確定基金份額申購、
贖回的對價，編制申購贖回清單；
（ 9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（ 10）編制季度、中期和年度基金報告；
（ 11） 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（ 12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但應監(jiān)
管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務需要提供的
情況除外；
（ 13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（ 14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付投資人申購或贖回之基金份額的投
資人應收對價；
（ 15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；20
（ 16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不少
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（ 17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；
（ 18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（ 19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（ 20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（ 21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（ 22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金事務的行
為承擔責任；
（ 23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（ 24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30 日內(nèi)退還基金認購人；
（ 25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（ 26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（ 27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（ 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（ 2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（ 3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及21
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易
資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?br/>產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶， 按照《基金合同》的約定，根據(jù)基
金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要
求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度基金報告出具意見，說明基金
管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)
行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；22
（ 12）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（ 13）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價的
現(xiàn)金部分；
（ 14）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（ 15）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（ 16）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（ 17）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（ 18）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（ 19）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（ 20）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（ 21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（ 1）分享基金財產(chǎn)收益；
（ 2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（ 3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（ 4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（ 5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（ 6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；23
（ 7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（ 8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（ 9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限
于：
（ 1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（ 2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
（ 3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；
（ 4）繳納基金認購款項和認購股票、申購對價、贖回對價及法律法規(guī)和《基金合同》
所規(guī)定的費用；
（ 5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（ 6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（ 7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（ 8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?br/>（ 9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金份額持有人大會不設立日常機構(gòu)。
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（以下簡稱“聯(lián)接基金”）的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金
份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額
持有人大會表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的
基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基
金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算
結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委24
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持
有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基
金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或中國證監(jiān)會另有約定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由
之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)整該等報酬
標準的除外；
（6）變更基金類別，基金合同另有約定的除外；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會；
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的情形
除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，履行適當程序后修改，25
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)、相關(guān)證券交易所或者登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務規(guī)則發(fā)生變動
而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的范圍
內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務的規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務或服務；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合；
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?br/>理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提
出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合；
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額 10%以上26
（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日報中國證監(jiān)會備案?；鸱?br/>額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻
礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前 30 日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（ 1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（ 2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（ 3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（ 4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（ 5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（ 6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（ 7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：27
（ 1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（ 2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以后、 6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會
公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或
大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（ 1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在 2 個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（ 2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（ 3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以
后、 6 個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)
他人代表出具書面意見；
（ 4）上述第（ 3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符；28
3、在法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話或其
他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體
方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)允許的前提
下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br/>或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2 個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。29
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第 2 項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人； 如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會30
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起 5 日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報監(jiān)管機關(guān)并提前公告后，可直接
對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、 基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、當基金份額凈值增長率超過標的指數(shù)同期增長率達到 1%以上時，可進行收益分配。
在收益評價日，基金管理人對基金份額凈值增長率和標的指數(shù)同期增長率進行計算，計算方
法參見《招募說明書》；
2、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數(shù)同期增長率為原則31
進行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收
益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；在符合基金收益分配條件的前提下，本
基金收益每年最多分配 12 次；
3、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；
4、《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分配；
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利的影響下，基金管理人、基金托管人和登記結(jié)算
機構(gòu)協(xié)商一致后，可對基金收益分配原則進行調(diào)整，并及時公告，而不需召開基金份額持有
人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
四、與基金財產(chǎn)管理、運作有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E× 0.50%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月前 5 個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一
次性支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商
解決。32
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E× 0.10%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月前 5 個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一
次性支取，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商
解決。
五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于標的指數(shù)（即上證科創(chuàng)板 100 指數(shù)）的成份股、備選成份股（含存托
憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其
他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、債券、股指期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、銀行存
款、同業(yè)存單、債券回購、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須
符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。
在建倉完成后，本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，股指期貨、股票期權(quán)及其他金融
工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（ 1）本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資
產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（ 2）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：在任何交易日日終，持有的買入33
股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期
貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 100%，其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購）等；基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
票總市值的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；本基金所持有的股票市值和買
入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)
約定；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的 10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%，因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的 10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10%；
（8）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起
3 個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的 140%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的，還須符合以下限制：出借證券資產(chǎn)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 30%；參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的 30%；最
近 6 個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；證券出借的平均剩余期限不得超過 30 天，
平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回34
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（13）本基金投資境內(nèi)發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（14）本基金參與股票期權(quán)交易的，應當符合下列風險控制指標要求：因未平倉的期權(quán)
合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；開倉賣出認購期權(quán)的，應持有
足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的
可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其
中，合約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（5）、（8）、（11）、（12）項規(guī)定的情形外，因證券或期貨市場波動、上市公司合并、
基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
不符合第（11）項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務?；饏⑴c出借業(yè)務不終止確認出
借證券?；鸪钟凶C券的持有期計算不因出借而受影響，出借證券應納入基金投資運作指標
計算范圍。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應
當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，35
建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項進行審
查。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、 禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要
求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)
聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定，履行適當程序后對基金合同進行變更。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通
過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執(zhí)行，該決議應當自
通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案，且自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：36
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使
標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金 管理人召集基金份額持
有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為 6 個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。37
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算
公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后 5 個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
八、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交廣州仲裁委員會，按照屆時有效的仲裁規(guī)則
進行仲裁，仲裁地點為廣州。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗
訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（不含港澳臺立法）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
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