廣發(fā)基金管理有限公司關于廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務的公告
廣發(fā)基金管理有限公司
關于廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務的公告
公告送出日期：2025年7月29日
1.公告基本信息
基金名稱 廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 廣發(fā)上證科創(chuàng)板100ETF
基金主代碼 588980
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2025年7月23日
基金管理人名稱 廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱 中國證券登記結算有限責任公司
公告依據 《廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）
申購起始日 2025年8月1日
贖回起始日 2025年8月1日
注：廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金場內簡稱為“科創(chuàng)廣發(fā)”，擴位簡稱為“科創(chuàng)100ETF廣發(fā)”。
2.日常申購、贖回業(yè)務的辦理時間
本基金申購和贖回的開放日為上海證券交易所正常開放交易的工作日。若本基金的開放日發(fā)生變更，將在招募說明書（更新）或其他公告中進行列示。本基金的開放時間由基金管理人和銷售機構遵照有關法律法規(guī)約定具體為上海證券交易所的正常交易時間；投資者應當在開放日的開放時間辦理申購和贖回申請，但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.日常申購業(yè)務
3.1.申購數(shù)額限制
投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購、贖回單位為250萬份，基金管理人有權對其進行調整，并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見相關公告。
基金管理人可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2.申購費率
投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金。
3.3.其他與申購相關的事項
無。
4.日常贖回業(yè)務
4.1.贖回數(shù)額限制
投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購、贖回單位為250萬份，基金管理人有權對其進行調整，并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2.贖回費率
投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金。
4.3.其他與贖回相關的事項
無。
5.基金銷售機構
一級交易商（即場內申購贖回業(yè)務代辦證券公司）：渤海證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、江海證券有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、甬興證券有限公司、粵開證券股份有限公司、長城國瑞證券有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司等銷售機構（以上排名無先后順序）。
本基金若有新增的一級交易商，本公司將另行公告或在本公司網站公示。本公司可根據情況變更一級交易商，并及時公告或在本公司網站公示。
6.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在規(guī)定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過其規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
7.其他需要提示的事項
7.1.申購與贖回的原則
（1）本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
（2）本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價，具體詳見本基金每個開放日公告的申購贖回清單。
（3）申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
（4）申購、贖回應遵守《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》和《登記結算業(yè)務實施細則》的規(guī)定；如上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募說明書中進行更新。
（5）辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7.2.申購與贖回的程序
（1）申購和贖回的申請方式
投資人須按申購贖回代理券商規(guī)定的手續(xù)，在開放日的開放時間提出申購、贖回的申請。投資人在提交申購申請時，須根據申購、贖回清單備足申購對價；投資人在提交贖回申請時，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請無效。
（2）申購和贖回申請的確認
投資者申購、贖回申請在受理當日（T日）進行確認。投資者交付申購對價，申購成立；登記結算機構確認申請時，申購生效。投資者在提交贖回申請時有足夠的贖回對價，則贖回申請成立，登記結算機構確認贖回時，贖回生效。
如投資者未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據要求準備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
基金銷售機構受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的確認以登記結算機構的確認結果為準。投資人可通過其辦理申購、贖回業(yè)務的申購贖回代理機構或以申購贖回代理機構規(guī)定的其他方式查詢有關申請的確認情況。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢。
（3）申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的清算交收適用《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》《中國證券登記結算有限責任公司關于交易所交易型開放式證券投資基金登記結算業(yè)務實施細則》和參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定。
投資者T日申購、贖回成功后，登記結算機構在T日收市后為投資者辦理申購、贖回基金份額與滬市股票的交收、現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行。
如果上海證券交易所、登記結算機構和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據上海證券交易所、登記結算機構相關業(yè)務規(guī)則和參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定進行處理。
上海證券交易所、登記結算機構和基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，對申購、贖回的程序進行調整。
投資者應按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付應付的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款。因投資人原因導致現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補款未能按時足額交收的，基金管理人有權為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔由此導致的其他基金份額持有人或基金資產的損失。
若投資人用以申購的部分或全部申購對價或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國家有權機關凍結或強制執(zhí)行導致不足額的，基金管理人有權指示申購贖回代理券商及登記結算機構依法進行相應處置；如該情況導致其他基金份額持有人或基金資產遭受損失的，基金管理人有權代表其他基金份額持有人或基金資產要求該投資者進行賠償。
（4）基金管理人在不損害基金份額持有人權益、并不違背交易所和登記結算機構相關規(guī)則的情況下可更改上述程序?；鸸芾砣俗钸t須于新規(guī)則開始日前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
7.3.投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情
廣發(fā)基金管理有限公司
客服電話：95105828或020-83936999
公司網址：www.gffunds.com.cn
本公告僅對廣發(fā)上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回等有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《基金合同》和《招募說明書》等相關資料。
7.4.風險提示
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構根據法規(guī)要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金產品的風險收益特征，在了解產品情況及銷售機構適當性意見的基礎上，根據自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
特此公告。
廣發(fā)基金管理有限公司
2025年7月29日
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