鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
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鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：國(guó)泰海通證券股份有限公司
登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：上海證券交易所
上市時(shí)間：2025 年 7 月 28 日
公告日期：2025 年 7 月 23 日
上市交易公告書
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目錄
一、 重要聲明與提示 ......................................................1
二、 基金概覽 ............................................................1
三、 基金的募集與上市交易 ................................................2
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及場(chǎng)內(nèi)前十名持有人 ............................3
五、 基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介 ..................................................4
六、 基金合同摘要 .......................................................10
七、 基金財(cái)務(wù)狀況 .......................................................10
八、 基金投資組合 .......................................................11
九、 重大事件揭示 .......................................................15
十、 基金管理人承諾 .....................................................15
十一、 基金托管人承諾 .....................................................16
十二、 基金上市推薦人意見 .................................................16
十三、 備查文件目錄 .......................................................16
附件：鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同摘要 ............ 18
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一、 重要聲明與提示
鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）上市交易
公告書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《上海證券
交易所證券投資基金上市交易規(guī)則》等規(guī)定編制，本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告
所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人保證本報(bào)告書中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承
諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對(duì)本基金
的任何保證。
本公告書第七節(jié)“基金財(cái)務(wù)狀況”未經(jīng)審計(jì)。
凡本上市交易公告書未涉及的產(chǎn)品相關(guān)的其他內(nèi)容，請(qǐng)仔細(xì)閱讀 2025 年 7 月 3 日刊登
在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定披露媒介上的《鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募
說(shuō)明書》。
二、 基金概覽
1、基金名稱：鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：KC芯片
擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：科創(chuàng)芯片ETF指數(shù)
3、基金代碼：588920
4、基金運(yùn)作方式和基金類型：交易型開放式，股票型基金
5、本基金的存續(xù)期限為不定期。
6、基金份額總額：截至2025年7月21日，本基金的基金份額總額為508,438,000.00份
7、基金份額凈值：截至2025年7月21日，本基金的基金份額凈值為1.0003元
8、本次上市交易的基金份額總額：508,438,000.00份
9、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
10、上市交易日期：2025年7月28日
11、基金管理人：鵬華基金管理有限公司
12、基金托管人：國(guó)泰海通證券股份有限公司
13、上市推薦人：國(guó)泰海通證券股份有限公司
14、本次上市交易的基金份額登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
15、申購(gòu)贖回代理券商：渤海證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證券股份有限公司、德邦證券股
份有限公司、東北證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東
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興證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限
公司、國(guó)信證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)民生
證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司、華安證券股份有
限公司、華寶證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、華西證
券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限
公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券
股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、
招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)
富證券有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份
有限公司、中信證券華南股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)
任公司
三、 基金的募集與上市交易
（一） 本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊(cè)文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2025年1月14
日證監(jiān)許可〔2025〕82號(hào)。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售日期：2025年7月7日至2025年7月11日。
5、發(fā)售價(jià)格：1.00元人民幣。
6、發(fā)售期限：共5個(gè)工作日。
7、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)兩種方式。
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）發(fā)售協(xié)調(diào)人：國(guó)泰海通證券股份有限公司。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：鵬華基金管理有限公司。
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：招商證券股份有限公司。
（4）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)可通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會(huì)員資格的證券
公司辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
10、募集資金總額及入賬情況
本次募集的有效凈認(rèn)購(gòu)金額為508,438,000.00元人民幣，按照每一基金份額面值人民幣
1.00元計(jì)算，折合基金份額508,438,000.00份，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為2,005戶。網(wǎng)上現(xiàn)金有效凈
認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息36,068.18元計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額，募集份額總計(jì)
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為508,438,000.00份。募集資金已于2025年7月16日劃入本基金在基金托管人國(guó)泰海通證券
股份有限公司開立的鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管專戶，上述網(wǎng)
上現(xiàn)金有效凈認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息將于季度結(jié)息日劃入基金托管專戶。
11、本基金募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等
相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及《鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）的有關(guān)約定，本基金募集結(jié)果符合備案條件，鵬華基金管理有限
公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2025年7
月16日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)，本基金合同自該日起正式生效?；鸷贤е掌?，本基
金管理人正式開始管理本基金。
12、基金合同生效日：2025年7月16日
13、基金合同生效日的基金份額總額：508,438,000.00份
（二）日常申購(gòu)、贖回情況
本基金管理人自2025年7月28日開始辦理本基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。有關(guān)本基金申購(gòu)、
贖回業(yè)務(wù)事宜詳見相關(guān)公告。
（三）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2025〕171
號(hào)
2、上市交易日期：2025年7月28日
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所。投資者在上海證券交易所各會(huì)員單位證
券營(yíng)業(yè)部均可參與本基金的二級(jí)市場(chǎng)交易。
4、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：KC芯片
擴(kuò)位簡(jiǎn)稱：科創(chuàng)芯片ETF指數(shù)
5、基金代碼：588920
6、本次上市交易份額：508,438,000.00份
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及場(chǎng)內(nèi)前十名持有人
（一）場(chǎng)內(nèi)持有人戶數(shù)
截至 2025 年 7 月 21 日，本基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人戶數(shù)為 2,005 戶，平均每戶持有的基金
份額為 253,585.04 份。
（二）場(chǎng)內(nèi)持有人結(jié)構(gòu)
截至 2025 年 7 月 21 日，本基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
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機(jī)構(gòu)投資者持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額為 70,283,000.00 份，占基金場(chǎng)內(nèi)總份額的 13.82%；
個(gè)人投資者持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額為 438,155,000.00 份，占基金場(chǎng)內(nèi)總份額的 86.18%。
（三）前十名場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人情況
截至 2025 年 7 月 21 日，前十名場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人情況如下表。
序號(hào) 基金份額持有人名稱 持有份額（份）
占基金場(chǎng)內(nèi)總
份額的比例
1 青島鹿秀投資管理有限公司－鹿秀馴鹿47號(hào)私
募證券投資基金
10,000,000.00 1.97%
2 杭州天盈私募基金管理有限公司－天盈謙泰 1
號(hào)私募證券投資基金
10,000,000.00 1.97%
3 杭州哲石私募基金管理有限公司－哲石十點(diǎn)價(jià)
值私募證券投資基金
7,000,000.00 1.38%
4
江蘇匯鴻匯升投資管理有限公司－匯升通合魔
方八號(hào)私募證券投資基金
7,000,000.00 1.38%
5 劉強(qiáng) 5,000,000.00 0.98%
6 山東天璽成企業(yè)管理有限公司 5,000,000.00 0.98%
7 王秋萍 4,500,000.00 0.89%
8 楊曉華 3,500,000.00 0.69%
9 溫州啟元資產(chǎn)管理有限公司－啟元高粱 2 號(hào)私
募證券投資基金
3,300,000.00 0.65%
10 西安景弘基金管理有限公司－景弘價(jià)值長(zhǎng)贏二
號(hào)私募證券投資基金
3,300,000.00 0.65%
（四）截止到 2025 年 7 月 21 日，基金管理人的從業(yè)人員持有本基金份額的情況
本基金管理人的基金從業(yè)人員持有本基金份額總量為 0 份，占該基金總份額的比例為
0%。其中，本基金管理人高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量
為 0 份，該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量為 0 份。
五、 基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
(一)基金管理人
1、名稱：鵬華基金管理有限公司
2、法定代表人：張納沙
3、總經(jīng)理：鄧召明
4、注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
5、注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心第43層
6、設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]31號(hào)
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7、工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：91440300708470788Q
8、經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
9、存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
10、股東及其出資比例：公司股東由國(guó)信證券股份有限公司、意大利歐利盛資本資產(chǎn)管
理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投資發(fā)展有限公司組成，三家
股東的出資比例分別為50%、49%、1%。
11、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：
權(quán)益投資一部
負(fù)責(zé)社保權(quán)益類組合和其它委托權(quán)益類理財(cái)業(yè)務(wù)的投資管理
權(quán)益投資二部
負(fù)責(zé)權(quán)益類公募基金的投資管理
權(quán)益投資三部
負(fù)責(zé)權(quán)益類公募基金的投資管理
穩(wěn)定收益投資部
負(fù)責(zé)穩(wěn)定收益類公募基金及專戶組合的投資管理
指數(shù)與量化投資部
負(fù)責(zé)量化、指數(shù)基金投資管理、研究
債券投資一部
負(fù)責(zé)固定收益類公募基金的投資管理
債券投資二部
負(fù)責(zé)固定收益類公募基金的投資管理
混合資產(chǎn)投資部
負(fù)責(zé)固定收益類公募、專戶組合的投資管理
現(xiàn)金投資部
負(fù)責(zé)貨幣公募基金的投資管理
固定收益研究部
負(fù)責(zé)固定收益證券的評(píng)估及研究
研究部
負(fù)責(zé)行業(yè)及上市公司研究
集中交易室
負(fù)責(zé)執(zhí)行公司各基金的投資指令
國(guó)際業(yè)務(wù)部
負(fù)責(zé) QDII 基金投資組合管理
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基礎(chǔ)設(shè)施基金投資部
負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施基金投資管理
資產(chǎn)配置與基金投資部
負(fù)責(zé)大類資產(chǎn)配置研究、FOF 基金投資管理
產(chǎn)品規(guī)劃部
負(fù)責(zé)產(chǎn)品規(guī)劃、研究及設(shè)計(jì)
監(jiān)察稽核部
負(fù)責(zé)對(duì)外信息披露、合規(guī)、監(jiān)察稽核
風(fēng)控管理部
負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理控制
綜合管理部
負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理、黨群行政事務(wù)管理
辦公室
負(fù)責(zé)公司事務(wù)管理、戰(zhàn)略協(xié)同與管控
人力資源部
負(fù)責(zé)公司人力資源管理工作
登記結(jié)算部
負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)登記、資金清算和會(huì)計(jì)
金融科技部
負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)，金融工程及數(shù)據(jù)治理
市場(chǎng)發(fā)展部
負(fù)責(zé)渠道管理及維護(hù)
總行部
對(duì)接總行業(yè)務(wù)
品牌管理部
負(fù)責(zé)品牌管理、媒體和廣告管理、營(yíng)銷策劃與銷售支持
機(jī)構(gòu)理財(cái)部
負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)中臺(tái)及華南、華東非銀客戶維護(hù)及銷售
機(jī)構(gòu)理財(cái)一部
負(fù)責(zé)北方銀行客戶維護(hù)及銷售
機(jī)構(gòu)理財(cái)二部
負(fù)責(zé)華東銀行客戶維護(hù)及銷售
機(jī)構(gòu)理財(cái)三部
負(fù)責(zé)北方非銀客戶維護(hù)及銷售
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社保及養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部
負(fù)責(zé)社?；?、基本養(yǎng)老金的服務(wù)與拓展
電子商務(wù)部
負(fù)責(zé)電子商務(wù)平臺(tái)的搭建，電商渠道業(yè)務(wù)以及公司網(wǎng)站維護(hù)
券商業(yè)務(wù)部
負(fù)責(zé)券商渠道業(yè)務(wù)
客戶關(guān)系管理中心
負(fù)責(zé)客戶服務(wù)
北京分公司
負(fù)責(zé)與北京各相關(guān)部門溝通、信息反饋及維護(hù)，公司各業(yè)務(wù)行政支持
上海分公司
負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司整體營(yíng)銷戰(zhàn)略，建立和維護(hù)浙江、江西、上海及周邊區(qū)域營(yíng)銷渠道，
開展基金銷售業(yè)務(wù)
武漢分公司
負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司整體營(yíng)銷戰(zhàn)略，建立和維護(hù)湖北、河南、江蘇、山東、安徽等區(qū)域營(yíng)
銷渠道，開展基金銷售業(yè)務(wù)
廣州分公司
負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司整體營(yíng)銷戰(zhàn)略，建立和維護(hù)廣東區(qū)域（除深圳）、廣西、貴州及云南
等區(qū)域營(yíng)銷渠道，開展基金銷售業(yè)務(wù)
北方營(yíng)銷中心
負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司整體營(yíng)銷戰(zhàn)略，建立和維護(hù)北京、河北、吉林、遼寧、黑龍江、天津、
山西等區(qū)域營(yíng)銷渠道，開展基金銷售業(yè)務(wù)
華南營(yíng)銷中心
負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施公司整體營(yíng)銷戰(zhàn)略，建立和維護(hù)深圳、海南、湖南、福建、新疆、寧夏、
陜西、甘肅、青海、西藏、四川、重慶等區(qū)域營(yíng)銷渠道，開展基金銷售業(yè)務(wù)
12、人員情況
截至 2025 年 6 月 30 日，公司共有員工 665 人，其中，博士：占比 3.6%；碩士：占比
78.8%；本科：占比 16.2%；大專及以下：占比 1.4%。
13、信息披露負(fù)責(zé)人及聯(lián)系電話
高永杰 0755－81395402
14、本基金基金經(jīng)理
羅英宇先生，國(guó)籍中國(guó)，管理學(xué)碩士，18 年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任招商銀行股份有限公
司高級(jí)程序員，博時(shí)基金管理有限公司信息技術(shù)部高級(jí)程序員。2008 年 6 月加盟鵬華基金
8
管理有限公司，歷任信息技術(shù)部系統(tǒng)分析員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、量化及衍生品投資部
金融科技副總監(jiān)，現(xiàn)擔(dān)任指數(shù)與量化投資部副總經(jīng)理/基金經(jīng)理。2020 年 12 月?lián)涡酒?br/>金經(jīng)理，2020 年 12 月至 2022 年 01 月?lián)矽i華股息龍頭 ETF 聯(lián)接基金經(jīng)理，2020 年 12 月
至 2022 年 03 月?lián)喂上?ETF 基金經(jīng)理，2021 年 01 月?lián)矽i華一帶一路基金經(jīng)理，2021
年 01 月?lián)矽i華信息基金經(jīng)理，2021 年 01 月?lián)矽i華互聯(lián)網(wǎng)基金經(jīng)理，2021 年 01 月?lián)?br/>鵬華高鐵基金經(jīng)理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月?lián)矽i華鋼鐵基金經(jīng)理，2021 年 08 月?lián)?br/>任鵬華國(guó)證半導(dǎo)體芯片 ETF 聯(lián)接基金經(jīng)理，2021 年 09 月?lián)?ESGETF 基金經(jīng)理，2021 年 11
月?lián)未髷?shù)據(jù) ETF 基金經(jīng)理，2022 年 01 月?lián)喂I(yè)互聯(lián) ETF 基金經(jīng)理，2022 年 08 月?lián)?br/>傳媒 ETF 基金經(jīng)理，2022 年 08 月?lián)矽i華中證傳媒指數(shù)（LOF）基金經(jīng)理，2022 年 08 月?lián)?br/>任車聯(lián)網(wǎng)基金經(jīng)理，2023 年 09 月至 2024 年 11 月?lián)?1000ETF 增強(qiáng)基金經(jīng)理，2024 年 01
月?lián)蔚拉偹?ETF 基金經(jīng)理，2024 年 04 月?lián)矽i華中證電信主題 ETF 基金經(jīng)理，2024 年
04 月?lián)矽i華中證車聯(lián)網(wǎng)主題 ETF 發(fā)起式聯(lián)接基金經(jīng)理，2024 年 06 月?lián)矽i華國(guó)證
ESG300ETF 聯(lián)接基金經(jīng)理，2024 年 06 月?lián)矽i華中證工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)主題 ETF 發(fā)起式聯(lián)接基金
經(jīng)理，2024 年 09 月?lián)矽i華中證云計(jì)算與大數(shù)據(jù)主題 ETF 發(fā)起式聯(lián)接基金經(jīng)理，2025 年
07 月?lián)矽i華科創(chuàng)板芯片 ETF 基金經(jīng)理，羅英宇具備基金從業(yè)資格。
（二）基金托管人
（1）基金托管人基本情況
名稱：國(guó)泰海通證券股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路 618 號(hào)
法定代表人：朱健
成立時(shí)間：1999 年 8 月 18 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]77 號(hào)
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣 17,629,708,696 元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]511 號(hào)
聯(lián)系人：叢艷
通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路 669 號(hào)博華廣場(chǎng) 19 樓
聯(lián)系電話：021-38677336
9
（2）主要人員情況
國(guó)泰海通證券設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)市場(chǎng)管理組、產(chǎn)品管理組、投資績(jī)效分析組、托管中
心、非公募運(yùn)營(yíng)服務(wù)中心、公募運(yùn)營(yíng)服務(wù)中心、國(guó)際運(yùn)營(yíng)組、客戶服務(wù)組、數(shù)據(jù)運(yùn)行組、系
統(tǒng)運(yùn)行組、合規(guī)風(fēng)控組、規(guī)劃管理組、人力資源組 13 個(gè)職能組及大灣區(qū)業(yè)務(wù)部，在北京、
上海、深圳設(shè)有辦公場(chǎng)所，共有員工 200 余人。部門團(tuán)隊(duì)人員平均從業(yè)年限 5 年以上，估值、
風(fēng)控等核心崗位人員具備 10 年以上大型托管行、基金公司相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。
（3）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
國(guó)泰海通證券已取得證券投資基金托管資格，可為各類公開募集基金、非公開募集基金
提供托管服務(wù)。國(guó)泰海通證券堅(jiān)守“誠(chéng)信專業(yè)、質(zhì)量為本”的服務(wù)宗旨，通過(guò)組建經(jīng)驗(yàn)豐富
的專業(yè)團(tuán)隊(duì)、搭建安全高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為基金份額持有人提供值得信賴的托管服務(wù)。國(guó)泰
海通證券獲得證券投資基金托管資格以來(lái)，廣泛開展了公募基金、基金專戶、券商資管計(jì)劃、
私募基金等基金托管業(yè)務(wù)，與易方達(dá)、華泰柏瑞、嘉實(shí)、華夏、建信、天弘、富國(guó)、華安等
多家基金公司及其子公司建立了托管合作關(guān)系。截至 2024 年 12 月 31 日，托管與基金服務(wù)
業(yè)務(wù)規(guī)模逾 30,000 億元，其中，托管公募基金規(guī)模逾 2,000 億元，繼續(xù)排名證券行業(yè)第 1
位,托管公募基金逾 70 只，產(chǎn)品類型涉及貨幣市場(chǎng)基金、債券型證券投資基金、指數(shù)型證券
投資基金、混合型證券投資基金等，專業(yè)的服務(wù)和可靠的運(yùn)營(yíng)獲得了管理人的一致認(rèn)可。
（三）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街 17 號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：丁志勇
電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安東路 222 號(hào)外灘中心 30 樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
辦公室地址：上海市延安東路 222 號(hào)外灘中心 30 樓
聯(lián)系電話：021-6141 8888
傳真：021-6335 0177
10
聯(lián)系人：江麗雅
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：江麗雅、林婷婷
（五）基金上市推薦人
名稱：國(guó)泰海通證券股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路 618 號(hào)
法定代表人：朱健
客服電話：95521/400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtht.com
六、 基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、 基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金資
產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金 2025 年 7 月 21 日資產(chǎn)負(fù)債表如下：
單位：人民幣元
資 產(chǎn) 2025 年 7 月 21 日 負(fù)債和凈資產(chǎn) 2025 年 7 月 21 日
余額 余額
資 產(chǎn) : 負(fù)債:
貨幣資金 158,708,109.66 短期借款 - 結(jié)算備付金 150,018,888.89 交易性金融負(fù)債 - 存出保證金 - 衍生金融負(fù)債 - 交易性金融資產(chǎn) 199,854,173.64 賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)
款
- 其中：股票投
資
199,854,173.64 應(yīng)付清算款 - 基金投資 - 應(yīng)付贖回款 - 債券投資 - 應(yīng)付管理人報(bào)酬 34,831.15
資產(chǎn)支持證
券投資
- 應(yīng)付托管費(fèi) 6,966.22
11
貴金屬投資 - 應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) - 其他投資 - 應(yīng)付投資顧問(wèn)費(fèi) - 衍生金融資產(chǎn) - 應(yīng)交稅費(fèi) - 買入返售金融資產(chǎn) - 應(yīng)付利潤(rùn) - 債權(quán)投資 - 遞延所得稅負(fù)債 - 其中：債券投資 - 其他負(fù)債 4,082.88
資產(chǎn)支持證
券投資
- 負(fù)債合計(jì) 45,880.25
其他投資 - 其他債權(quán)投資 - 其他權(quán)益工具投資 - 應(yīng)收清算款 - 應(yīng)收股利 - 應(yīng)收申購(gòu)款 - 遞延所得稅資產(chǎn) - 其他資產(chǎn) 36,068.17
凈資產(chǎn):
實(shí)收基金 508,438,000.00
其他綜合收益 - 未分配利潤(rùn) 133,360.11
凈資產(chǎn)合計(jì) 508,571,360.11
資產(chǎn)總計(jì): 508,617,240.36 負(fù)債和凈資產(chǎn)總
計(jì):
508,617,240.36
八、 基金投資組合
本基金目前仍處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合
有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至 2025 年 7 月 21 日，本基金的投資組合如下：
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額 （元）
占基金總資產(chǎn)的比例
（%）
1 權(quán)益投資 199,854,173.64 39.29
其中：股票 199,854,173.64 39.29
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
12
其中：債券 - - 資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - - 其中：買斷式回購(gòu)的買入
返售金融資產(chǎn)
- -
7 銀行存款和結(jié)算備付金
合計(jì)
308,726,998.55 60.70
8 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 36,068.17 0.01
9 合計(jì) 508,617,240.36 100.00
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)凈
值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 153,122,481.64 30.11
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 46,731,692.00 9.19
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - - 合計(jì) 199,854,173.64 39.30
13
2、報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
無(wú)。
3、報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無(wú)。
（三）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1、報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元）
占基金資產(chǎn)
凈值比例(%)
1 688981 中芯國(guó)際 235,600 20,973,112.00 4.12
2 688041 海光信息 146,200 19,981,154.00 3.93
3 688256 寒武紀(jì) 32,172 18,724,104.00 3.68
4 688008 瀾起科技 198,600 16,664,526.00 3.28
5 688012 中微公司 76,000 13,961,200.00 2.75
6 688126 滬硅產(chǎn)業(yè) 286,200 5,454,972.00 1.07
7 688521 芯原股份 60,800 5,270,752.00 1.04
8 688608 恒玄科技 20,200 4,843,556.00 0.95
9 688120 華海清科 43,000 4,706,350.00 0.93
10 688213 思特威 48,800 4,697,000.00 0.92
2、報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
無(wú)。
（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
無(wú)。
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
無(wú)。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
無(wú)。
（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
無(wú)。
14
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
無(wú)。
（九）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
1、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
無(wú)。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和某
些特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約，提高投資效率，
從而更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。同時(shí)，本基金將力爭(zhēng)利用股指期貨的杠桿作用，
降低申購(gòu)贖回時(shí)現(xiàn)金資產(chǎn)對(duì)投資組合的影響及倉(cāng)位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，從而達(dá)
到穩(wěn)定投資組合資產(chǎn)凈值的目的。
（十）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
1、本期國(guó)債期貨投資政策
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國(guó)債期貨投資。
2、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國(guó)債期貨投資。
3、本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國(guó)債期貨投資。
（十一）投資組合報(bào)告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制
日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券中本期沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的、或在報(bào)告編制日
前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。
2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規(guī)定的證券備選庫(kù)。
15
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（人民幣元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 36,068.17
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 36,068.17
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無(wú)。
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
（1）報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
無(wú)。
（2）報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
無(wú)。
6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投資組合報(bào)告中數(shù)字分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易公告書公告前未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的重
大事件。
十、 基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉
盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
16
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。
十一、 基金托管人承諾
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出如下承諾：
(一)嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定,設(shè)立專門的基金托管
部,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜。
(二)根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定,對(duì)基金的投資范圍、基金
資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)
酬的計(jì)提和支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
(三)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同
的規(guī)定,將及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正,并在限期內(nèi),隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查, 督促基金管理人改正。
(四)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,將立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知基
金管理人限期糾正,并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
十二、 基金上市推薦人意見
本基金上市推薦人為國(guó)泰海通證券股份有限公司。上市推薦人就基金上市交易事宜出具
如下意見：
1、本基金上市符合《基金法》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的相
關(guān)條件；
2、基金上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過(guò)核
實(shí)。
十三、 備查文件目錄
（一）備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金募集的文件
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金備案確認(rèn)的文
件
3、《鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
17
4、《鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
5、法律意見書
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（二）存放地點(diǎn)
深圳市福田區(qū)福華三路 168 號(hào)深圳國(guó)際商會(huì)中心第 43 層鵬華基金管理有限公司。
（三）查閱方式
投資者可在基金管理人營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件，或通過(guò)本基金
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鵬華基金管理有限公司
2025 年 7 月 23 日
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附件：鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或股票、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)
用；
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（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券及轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
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務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)
規(guī)則；
（17）若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，基金管理人有權(quán)選擇代表本基金進(jìn)行場(chǎng)
內(nèi)交易、作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與基金托管人一同與選擇
的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議；本基金管理人亦有權(quán)決定本基金證券交易模式的轉(zhuǎn)
換；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售、
申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)和注銷價(jià)格
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，向監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)，以及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
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（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料，保
存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人，同時(shí)將已凍結(jié)的股票解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
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產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)，以
及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回對(duì)價(jià)；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
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（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不少于法
律法規(guī)的規(guī)定；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)的
現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并通知基
金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金暫不設(shè)置日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)置和相關(guān)規(guī)則按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的
聯(lián)接基金的份額出席或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參
會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：
在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份
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額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，
保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持
有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基
金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持
有人大會(huì)；
（12）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的除外；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
25
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?br/>（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（4）基金管理人、相關(guān)證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（5）在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）因相應(yīng)的法律法規(guī)、相關(guān)證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（7）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（8）調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；調(diào)整申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容、
申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
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提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起 60 日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以上
（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?br/>額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前 30 日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書面表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
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其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或基金
合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或
基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告。
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力。
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的 3 個(gè)月以后、
6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
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會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人
代表出具書面意見。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非
現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比
照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人亦可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短
信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?br/>出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
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聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定的，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基
金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
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結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人按照《信息披露辦法》的規(guī)定公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容
進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
31
1、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；
3、基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配無(wú)需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基
金份額凈值有可能低于面值；
4、若《基金合同》生效不滿 3 個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
5、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后可調(diào)整基金收益分配原則和支付方式。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)、公證費(fèi)和
認(rèn)證費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨等交易、結(jié)算費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金相關(guān)賬戶的開戶費(fèi)用及維護(hù)費(fèi)用；
9、基金的上市初費(fèi)及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用；
10、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
32
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第 3－11 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中列
支；
4、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財(cái)
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產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離
度控制在 0.2%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在 2%以內(nèi)。
（二）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資
目標(biāo)，本基金可少量投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市交易的其他非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及
其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、存托憑證、債券（含國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司
債、央行票據(jù)、政府支持機(jī)構(gòu)債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次
級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的債券）、債券回購(gòu)、銀行
存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨
以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）
的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，因法律法規(guī)的規(guī)定
而受限制的情形除外。
如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，可以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例可做
相應(yīng)調(diào)整。
（三）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的 10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%，中國(guó)證
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監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?br/>有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（10）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（11）若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
a.本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
b.本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 100%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
c.本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總
市值的 20%；
d.本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符
合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
e.本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；
f.本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于
交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
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（12）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
（13）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
a.出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 30%；
b.參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的 30%；
c.最近 6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不低于 2 億元；
d.證券出借的平均剩余期限不得超過(guò) 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（15）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之
外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述第（14）項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；但中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?br/>托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
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基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）基金凈值信息的公告方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前且基金份額未上市交易的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后或基金份額上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于
每個(gè)開放日/交易日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日/交
易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
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2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)且基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)
一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
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（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束
力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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鵬華上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf