關(guān)于南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）調(diào)整申購贖回現(xiàn)金替代處理規(guī)則的公告
關(guān)于南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
調(diào)整申購贖回現(xiàn)金替代處理規(guī)則的公告
為更好地服務(wù)投資者，南方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）旗下南方恒
生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”；場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：恒生
生物科技ETF；交易代碼：159615），根據(jù)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，以及本基金基金合同、招募說明書等有關(guān)規(guī)定，擬自2025年7月28日
起調(diào)整本基金申購贖回中現(xiàn)金替代的處理規(guī)則，具體如下：
一、申購贖回現(xiàn)金替代處理規(guī)則調(diào)整
本基金擬對(duì)申購贖回中現(xiàn)金替代的處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整。
（一）調(diào)整前：
“4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
……
3）替代金額的處理程序
T日，基金管理人在申購贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價(jià)比例和現(xiàn)金替代折價(jià)比例，并據(jù)
此收取申購替代金額和支付贖回替代金額。
正常情況下，對(duì)于確認(rèn)成功的T日申購申請(qǐng)，基金管理人根據(jù)實(shí)際單位購入成本（包括
買入價(jià)格與相關(guān)費(fèi)用，折算為人民幣）或被替代證券的T+1日收盤價(jià)（按照匯率折算為人民
幣，被替代證券當(dāng)日在證券交易所無交易的，取最近交易日的收盤價(jià)）計(jì)算被替代證券的單
位結(jié)算成本，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量和申購替代金額確定基金應(yīng)退還投資者或投資者
應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目前
采用匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括但不限于港股通結(jié)算匯兌比率、中國外匯交易中心最新收
盤價(jià)、中國外匯交易中心參考匯率或交易匯率、中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民
幣匯率中間價(jià)、與基金托管人商定的其他公允價(jià)格等。
正常情況下，對(duì)于確認(rèn)成功的T日贖回申請(qǐng)，基金管理人根據(jù)實(shí)際單位賣出金額（扣除
相關(guān)費(fèi)用，折算為人民幣）或被替代證券的T+1日收盤價(jià)（按照匯率折算為人民幣，被替代
證券當(dāng)日在證券交易所無交易的，取最近交易日的收盤價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算金額，
在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量確定贖回替代金額。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收
日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目前采用匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括但不限于港股通結(jié)算匯
兌比率、中國外匯交易中心最新收盤價(jià)、中國外匯交易中心參考匯率或交易匯率、中國人民
銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)、與基金托管人商定的其他公允價(jià)格等。
正常情況下，T日后的第5個(gè)開放日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)退款或補(bǔ)款與相關(guān)申購贖回代
理機(jī)構(gòu)辦理交收；T日后的第8個(gè)開放日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)支付的贖回替代金額與相關(guān)申
購贖回代理券商辦理交收。當(dāng)T+1日為半日港股通交易日或因?yàn)轱L(fēng)球等因素引發(fā)臨時(shí)停市時(shí)，
計(jì)算并確定被替代組合證券的單位結(jié)算成本的時(shí)間將順延，款項(xiàng)交收的日期也順延。若發(fā)生
特殊情況，基金管理人可以對(duì)以上交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
……
5、預(yù)估現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金差額是指由基金管理人估計(jì)并在T日申購贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差額的
估計(jì)值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)。
預(yù)估現(xiàn)金差額的計(jì)算公式為：
T日預(yù)估現(xiàn)金差額＝T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈值-(申購贖回清單中必須用
現(xiàn)金替代的固定替代金額之和＋申購贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量、該證券調(diào)
整后T日開盤參考價(jià)與最新估值匯率（如需）乘積之和)
其中，若T日為基金分紅除息日，則計(jì)算公式中的“T-1日最小申購、贖回單位的基金
資產(chǎn)凈值”需扣減相應(yīng)的收益分配數(shù)額。如果T-1日至T日期間有香港交易所交易日且非申
贖開放日，或發(fā)生其他特殊情況，則基金管理人可對(duì)T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈
值等進(jìn)行調(diào)整，下同。預(yù)估現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱?。?
（二）調(diào)整后：
“4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
……
3）替代金額的處理程序
T日，基金管理人在申購贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價(jià)比例和現(xiàn)金替代折價(jià)比例，并據(jù)
此收取申購替代金額和支付贖回替代金額。
正常情況下，對(duì)于確認(rèn)成功的T日（T日為開放日）申購申請(qǐng)，基金管理人根據(jù)T日內(nèi)
所購入的被替代證券的實(shí)際單位購入成本（包括買入價(jià)格與相關(guān)費(fèi)用，按照匯率折算為人民
幣）和未購入的被替代證券的T日收盤價(jià)（按照匯率折算為人民幣，被替代證券當(dāng)日在證券
交易所無交易的，取最近交易日的收盤價(jià)；交易日無收盤價(jià)的，取最后成交價(jià)）計(jì)算被替代
證券的單位結(jié)算成本，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量和申購替代金額確定基金應(yīng)退還投資者
或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)，若T日發(fā)生除息、收益分配等重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。基
金管理人有權(quán)根據(jù)基金投資的需要自主決定不買入部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何買入被
替代證券的操作。
正常情況下，對(duì)于確認(rèn)成功的T日（T日為開放日）贖回申請(qǐng)，基金管理人根據(jù)T日內(nèi)
所賣出的被替代證券的實(shí)際單位賣出金額（扣除相關(guān)費(fèi)用，按照匯率折算為人民幣）和未賣
出的被替代證券的T日收盤價(jià)（按照匯率折算為人民幣，被替代證券當(dāng)日在證券交易所無交
易的，取最近交易日的收盤價(jià)；交易日無收盤價(jià)的，取最后成交價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位
結(jié)算金額，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量確定贖回替代金額，若T日發(fā)生除息、收益分配等
重要權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金投資的需要自主決定不賣出部分
被替代證券，或者不進(jìn)行任何賣出被替代證券的操作。
上述匯率目前采用匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括但不限于港股通結(jié)算匯兌比率、中國外
匯交易中心最新收盤價(jià)、中國外匯交易中心參考匯率或交易匯率、中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)
構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)、與基金托管人商定的其他公允價(jià)格等。
正常情況下，T日后的第5個(gè)開放日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)退款或補(bǔ)款與相關(guān)申購贖回代
理機(jī)構(gòu)辦理交收；T日后的第8個(gè)開放日內(nèi)，基金管理人將應(yīng)支付的贖回替代金額與相關(guān)申
購贖回代理券商辦理交收。當(dāng)T日為半日港股通交易日或因?yàn)轱L(fēng)球等因素引發(fā)臨時(shí)停市時(shí)，
計(jì)算并確定被替代組合證券的單位結(jié)算成本的時(shí)間將順延，款項(xiàng)交收的日期也順延。若發(fā)生
特殊情況，基金管理人可以對(duì)以上交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
……
5、預(yù)估現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金差額是指由基金管理人估計(jì)并在T日申購贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差額的
估計(jì)值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)。
預(yù)估現(xiàn)金差額的計(jì)算公式為：
T日預(yù)估現(xiàn)金差額＝T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈值-(申購贖回清單中必須用
現(xiàn)金替代的固定替代金額之和＋申購贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量、該證券調(diào)
整后T日開盤參考價(jià)與最新估值匯率（如需）乘積之和)
其中，若T日為基金分紅除息日，則計(jì)算公式中的“T-1日最小申購、贖回單位的基金
資產(chǎn)凈值”需扣減相應(yīng)的收益分配數(shù)額。如果T-1日至T日期間有香港交易所交易日且非申
贖開放日，或發(fā)生其他特殊情況，則基金管理人可對(duì)T-1日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈
值等進(jìn)行調(diào)整，下同。若T日為基金最小申購贖回單位調(diào)整生效日，則計(jì)算公式中的“T-1
日最小申購贖回單位的基金資產(chǎn)凈值”需根據(jù)調(diào)整前后最小申購贖回單位按比例計(jì)算。預(yù)估
現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱??！?
本次調(diào)整對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，無需召開基金份額持有人大會(huì)。調(diào)
整后的申購贖回現(xiàn)金替代處理規(guī)則等詳見本基金招募說明書更新。
二、重要提示：
1、基金份額持有人于2025年7月25日15:00前提出的申購贖回申請(qǐng)按照原申購贖回
現(xiàn)金替代處理規(guī)則辦理，基金份額持有人于2025年7月25日15:00后提出的申購贖回申請(qǐng)
適用于新的申購贖回現(xiàn)金替代處理規(guī)則。
2、本次調(diào)整符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，本公告僅對(duì)申購贖回現(xiàn)金替代處理
規(guī)則調(diào)整的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說明，本基金的招募說明書中涉及的調(diào)整內(nèi)容將進(jìn)行相應(yīng)更新。
3、投資人在銷售機(jī)構(gòu)辦理上述業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。敬請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人投資于上述基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的
基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要及其更新等法律文件。
投資人可以登錄本公司網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打客戶服務(wù)電話（400-889-8899）
咨詢相關(guān)信息。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2025年7月26日
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