景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型
開放式指數(shù)證券投資基金
上市交易公告書
基金管理人：景順長城基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：深圳證券交易所
上市時(shí)間：2025年7月17日
公告日期：2025年7月14日
目錄
一、重要聲明與提示.............................................................2
二、基金概覽...................................................................2
三、基金的募集與上市交易.......................................................3
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人.......................................6
五、基金主要當(dāng)事人簡介.........................................................7
六、基金合同摘要..............................................................11
七、基金財(cái)務(wù)狀況..............................................................11
八、基金投資組合..............................................................13
九、重大事件揭示..............................................................15
十、基金管理人承諾............................................................15
十一、基金托管人承諾..........................................................16
十二、備查文件目錄............................................................17
附件：基金合同摘要............................................................18
一、重要聲明與提示
《景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書》（以
下簡稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》和《深圳
證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放
式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金管理人景順長城基金管理有限公司的董事
會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)
性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。本基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司保證本公告中
基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏。
中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見，均不表明對本基金的
任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱2025年7月3日刊登在中國證監(jiān)會(huì)基
金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及景順長城基金管理有限公司網(wǎng)站（
www.igwfmc.com）上的《景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說
明書》。
二、基金概覽
1、基金名稱：景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)債ETF景順
3、基金代碼：159400
4、2025年7月10日基金份額總額：2,299,739,073.00份（折算前份額）
5、2025年7月10日基金份額凈值：1.0000元（折算前基金份額凈值）
6、本次上市交易份額：2,299,739,073.00份（折算前份額）
（備注：上述基金份額總額、基金份額凈值和本次上市交易份額均為基金份額折算前的數(shù)據(jù)
，基金份額折算后的結(jié)果請參考管理人發(fā)布的基金份額折算公告，下同。）
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
8、上市交易日期：2025年7月17日
9、基金管理人：景順長城基金管理有限公司
10、基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
11、申購、贖回代辦券商：長城證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰海通
證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證
券有限公司、招商證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國
投證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、方正證券股份有限
公司、西部證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國金證券
股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、東莞證券股份有限公
司、東方證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、中信證券（
山東）有限責(zé)任公司、東海證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、東興證券股份
有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、江海證券有限公司、湘財(cái)
證券股份有限公司。
本公司可適時(shí)增加或調(diào)整申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金募集情況
1、基金募集申請的注冊機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可
[2025]1390號(hào)。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售方式：投資者可選擇網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)上現(xiàn)金2種方式。
5、發(fā)售日期：自2025年7月7日至2025年7月7日進(jìn)行發(fā)售。
6、發(fā)售價(jià)格：人民幣1.00元。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
景順長城基金管理有限公司
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
銷售機(jī)構(gòu)全稱：中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人：劉成
聯(lián)系人：陳海靜
客戶服務(wù)電話:4008888108/95587
網(wǎng)址：www.csc108.com
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單如
下：
愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證
券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證
券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證
券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證
券、國信證券、國元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證
券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證
券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證
券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、
天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、
誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、
長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、
中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證
券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）
如會(huì)員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
9、募集資金總額及入賬情況
本基金于2025年7月7日起公開募集，基金募集工作已于2025年7月7日順利結(jié)束。經(jīng)安永
華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)資，本基金本次發(fā)行凈認(rèn)購額為2,299,660,000.00元
人民幣，其中以現(xiàn)金方式認(rèn)購的2,299,660,000.00份基金份額所對應(yīng)的募集資本人民幣
2,299,660,000.00元，該資金已于2025年7月10日匯入開立于興業(yè)銀行股份有限公司的景順長
城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管專戶。通過基金管理人網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為46,666.70元人民幣，其中人民幣46,666.00
元按基金份額初始面值人民幣1.00元折合為46,666.00份基金份額計(jì)入各基金份額持有人基金
賬戶，剩余人民幣0.70元計(jì)入基金資產(chǎn)，不折算為基金份額。該資金已于2025年7月10日劃入
開立于興業(yè)銀行股份有限公司的景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資
基金托管專戶。通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在
登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息為33,048.94元，折算為基金份額
32,407.00份計(jì)入各基金份額持有人基金賬戶，尾差計(jì)入基金資產(chǎn)。
募集資金總額及入賬情況的其他詳細(xì)內(nèi)容，請見本基金的合同生效公告。
10、募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《
景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《景順長城深證
AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)
條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并于2025年7月10日獲書面確認(rèn)，基金
合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2025年7月10日
12、基金合同生效日的基金份額總額：按照每份基金份額面值1.00元人民幣計(jì)算，本次募
集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)2,299,739,073.00份。
（二）基金上市交易
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2025]731號(hào)。
2、上市交易日期：2025年7月17日。
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
4、基金場內(nèi)簡稱：科創(chuàng)債ETF景順。
5、基金代碼：159400。
投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營業(yè)部均可參與本基金的二級(jí)市場交易。
6、本次上市交易份額：2,299,739,073.00份。該份額將根據(jù)2025年7月14日發(fā)布的《關(guān)于
景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額折算結(jié)果的公告》
折算后的份額上市交易。
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：
本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
8、基金凈值的披露：在基金份額上市交易后或開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)交易日/開放日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)披露交易日/開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2025年7月10日，本基金份額持有人戶數(shù)為4,491戶，平均每戶持有的基金份額
512,077.28份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2025年7月10日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
個(gè)人投資者持有的基金份額為89,072,119.00份，占基金總份額的3.87%；
機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為2,210,666,954.00份，占基金總份額的96.13%。
截至2025年7月10日，本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量為0.00份,占該只基金總
份額的比例為0.00%。
本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基金份額總量的數(shù)量為0.00。
本基金的基金經(jīng)理持有本基金份額總量的數(shù)量為0.00。
（三）截至2025年7月10日，前十名基金份額持有人情況
序號(hào) 持有人名稱（全稱） 持有基金份額 占場內(nèi)基金總份額的比例
1 興業(yè)銀行股份有限公司 600,046,666.00 26.09%
2 國投證券股份有限公司 300,005,831.00 13.05%
3 東方證券股份有限公司 200,003,888.00 8.70%
4 中信證券股份有限公司 200,003,888.00 8.70%
5 中國銀河證券股份有限公司 200,003,886.00 8.70%
6 國信證券股份有限公司 100,001,944.00 4.35%
7 興銀理財(cái)有限責(zé)任公司－興銀理財(cái)穩(wěn)添利陸盈9號(hào)（6個(gè)月最短持有期）日開固收類理財(cái)產(chǎn)品 50,000,972.00 2.17%
8 興銀理財(cái)有限責(zé)任公司－興銀理財(cái)穩(wěn)添利陸盈1號(hào)（6個(gè)月最短持有期）日開固收類理財(cái)產(chǎn)品 41,000,797.00 1.78%
9 興銀理財(cái)有限責(zé)任公司－興業(yè)銀行天天萬利寶穩(wěn)利2號(hào)凈值型理財(cái)產(chǎn)品I款 40,000,777.00 1.74%
10 興銀理財(cái)有限責(zé)任公司－興銀理財(cái)穩(wěn)添利玖盈4號(hào)（9個(gè)月最短持有期）日開固收類理財(cái)產(chǎn)品 40,000,777.00 1.74%
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、名稱：景順長城基金管理有限公司
2、法定代表人：李進(jìn)
3、總經(jīng)理：康樂
4、注冊資本：1.3億元人民幣
5、注冊地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場第一座21層
6、設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2003】76號(hào)
7、工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號(hào)：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼
91440300717869125N號(hào)
8、經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：長城證券股份有限公司，持有股份49%；景順資產(chǎn)管理有限公
司，持有股份49%；開灤(集團(tuán))有限責(zé)任公司，持有股份1%；大連實(shí)德集團(tuán)有限公
司，持有股份1%。
10、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：
本基金管理人景順長城基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字
［2003］76號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立的證券投資基金管理公司，由長城證券股份有限公司、
景順資產(chǎn)管理有限公司、開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司、大連實(shí)德集團(tuán)有限公司共
同發(fā)起設(shè)立，并于2003年6月9日獲得開業(yè)批文，注冊資本1.3億元人民幣，目前，
各家出資比例分別為49%、49%、1%、1%。
公司設(shè)立了兩個(gè)專門機(jī)構(gòu)：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和投資決策委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)管理委
員會(huì)負(fù)責(zé)公司整體運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的控制。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作、
確定基本的投資策略和投資組合的原則。
公司設(shè)置如下部門：股票投資部、固定收益部、混合資產(chǎn)投資部、國際投資
部、量化及指數(shù)投資部、ETF與創(chuàng)新投資部、養(yǎng)老及資產(chǎn)配置部、專戶投資部、研
究部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部、零售業(yè)務(wù)部、券商業(yè)務(wù)部、互聯(lián)網(wǎng)金融部、
市場服務(wù)部、產(chǎn)品開發(fā)部、交易管理部、基金事務(wù)部、信息技術(shù)部、總經(jīng)理辦公
室、風(fēng)險(xiǎn)管理部、人力資源部、財(cái)務(wù)行政部、法律監(jiān)察稽核部。各部門的職責(zé)如
下：
（1）股票投資部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則進(jìn)行股票選擇和
組合的投資管理。
（2）固定收益部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則進(jìn)行固定收益類
標(biāo)的選擇和組合的投資管理，并完成固定收益的研究。
（3）混合資產(chǎn)投資部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則進(jìn)行多資產(chǎn)
類別的產(chǎn)品投資組合管理，并完成多資產(chǎn)類別的相關(guān)標(biāo)的的研究。
（4）國際投資部：主要負(fù)責(zé)與QDII、QFII等國際業(yè)務(wù)相關(guān)的投資管理。
（5）量化及指數(shù)投資部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則，以嚴(yán)謹(jǐn)
的量化投資流程為依托，進(jìn)行各類主動(dòng)量化、指數(shù)增強(qiáng)及Smart Beta產(chǎn)品的投資
管理，并完成相關(guān)研究。
（6）ETF與創(chuàng)新投資部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則，以嚴(yán)謹(jǐn)
的投資流程為依托，進(jìn)行各類資產(chǎn)類別的ETF及ETF聯(lián)接、指數(shù)型、Smart Beta及
其他指數(shù)化創(chuàng)新型產(chǎn)品的投資管理和研究業(yè)務(wù)，并參與指數(shù)類業(yè)務(wù)相關(guān)的各類創(chuàng)
新實(shí)踐。
（7）養(yǎng)老及資產(chǎn)配置部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則進(jìn)行FOF
基金、養(yǎng)老目標(biāo)基金、資產(chǎn)配置及基金投顧業(yè)務(wù)的投資研究管理。
（8）專戶投資部：負(fù)責(zé)完成一對一、一對多等特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資
管理。
（9）研究部：負(fù)責(zé)對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)公司及市場的研究。
（10）機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶，并負(fù)責(zé)公司基金產(chǎn)品在機(jī)構(gòu)
客戶中的銷售。
（11）養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)申請養(yǎng)老金業(yè)務(wù)資格，養(yǎng)老金客戶拓展及銷售，
及其它養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的服務(wù)及管理工作。
（12）零售業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品在各銀行渠道的銷售。下設(shè)總部業(yè)務(wù)部及
七個(gè)區(qū)域營銷中心，總部業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)銀行總行的開發(fā)及關(guān)系維護(hù)；七個(gè)區(qū)域營銷
中心，分別為華北營銷中心、華中營銷中心、華東營銷中心、上海營銷中心、華
南營銷中心、深圳營銷中心及西部營銷中心，負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品在所負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)銀行
分行和支行等渠道的銷售。
（13）券商業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品在各券商等渠道的銷售，包括券商總部的
開發(fā)及關(guān)系維護(hù)、券商營業(yè)部的產(chǎn)品銷售等。
（14）互聯(lián)網(wǎng)金融部：負(fù)責(zé)開發(fā)、維護(hù)及運(yùn)營互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的渠道及平
臺(tái)，以及互聯(lián)網(wǎng)金融渠道及平臺(tái)的基金銷售工作。
（15）市場服務(wù)部：負(fù)責(zé)公司市場營銷策略和計(jì)劃的制定及推廣、媒體關(guān)系
維護(hù)、公司品牌策略制定和推廣及客戶服務(wù)管理等工作。
（16）產(chǎn)品開發(fā)部：負(fù)責(zé)公募及專戶基金產(chǎn)品及其他投資產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開
發(fā)、報(bào)批等工作。
（17）基金事務(wù)部：負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的注冊登記、清算和估值核算等工作。
（18）信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)根據(jù)信息技術(shù)治理委員會(huì)制定的信息技術(shù)規(guī)劃，開
展計(jì)算機(jī)設(shè)備維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行、信息安全保證及運(yùn)維管理等工作。
（19）交易管理部：負(fù)責(zé)完成投資部下達(dá)的交易指令，并進(jìn)行事前的風(fēng)險(xiǎn)控
制。
（20）總經(jīng)理辦公室：主要受總經(jīng)理委托，協(xié)調(diào)各部門的工作，負(fù)責(zé)公司日
常經(jīng)營性管理、辦公秩序監(jiān)督及項(xiàng)目跟進(jìn)，并協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行公司整體戰(zhàn)略的研
究制定、實(shí)施與執(zhí)行等。
（21）風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)基金業(yè)績評價(jià)及分析、風(fēng)險(xiǎn)的評估、控制及管理。
（22）人力資源部：負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)人力資源管理工作，包括招聘、薪資福
利、人才發(fā)展、績效管理、培訓(xùn)、員工關(guān)系、企業(yè)文化、從業(yè)資格管理、高管及
基金經(jīng)理資格管理等。
（23）財(cái)務(wù)行政部：負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理及日常行政事務(wù)管理。
（24）法律監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對公司管理和基金運(yùn)作合規(guī)性進(jìn)行全方位的監(jiān)
察稽核，并向公司管理層和監(jiān)管機(jī)關(guān)提供獨(dú)立、客觀、公正的法律監(jiān)察稽核報(bào)
告。
公司已經(jīng)建立了健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部稽核制度、財(cái)務(wù)管理制度、
人事管理制度、信息披露制度和員工行為準(zhǔn)則等公司管理制度體系。
11、人員情況：
景順長城基金管理有限公司現(xiàn)有員工395人，其中334人具有碩士以上學(xué)歷（截
至2025年6月）。
12、信息披露負(fù)責(zé)人：楊皞陽
電話：0755－82370388
13、基金管理業(yè)務(wù)情況簡介：
截至2025年3月31日，景順長城基金管理有限公司旗下共管理197只開放式基金
和多只特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，產(chǎn)品類型較為完備且涵蓋高中低各類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
截至2025年3月31日，景順長城基金管理有限公司旗下管理的公募基金資產(chǎn)規(guī)模為
6144億元。
14、本基金基金經(jīng)理
陳健賓先生，金融碩士。曾任泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司信用研究部信用評估
研究高級(jí)經(jīng)理。2019年4月加入本公司，擔(dān)任固定收益部信用研究員，自2021年2
月起擔(dān)任固定收益部基金經(jīng)理。具有9年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
張曉南先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，CFA，F(xiàn)RM。曾任鵬華基金管理有限公司產(chǎn)品規(guī)劃部
高級(jí)產(chǎn)品設(shè)計(jì)師，興銀基金管理有限公司研究發(fā)展部研究員、權(quán)益投資部基金經(jīng)
理。2020年2月加入本公司，自2020年4月起擔(dān)任ETF與創(chuàng)新投資部基金經(jīng)理。具有
15年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（簡稱“興業(yè)銀行”）
注冊地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、主要人員情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、
信托保險(xiǎn)處、理財(cái)私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運(yùn)行管理
處，共有員工100余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)務(wù)批
準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)。截至2025年3月31日，興業(yè)銀行共托管證券投資
基金775只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)25048.94億元，基金份額合計(jì)23554.81
億份。
（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師：吳翠蓉、黃擁璇
聯(lián)系人：吳翠蓉
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，
不從基金資產(chǎn)中支付。各基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)基金招募說明書設(shè)定的費(fèi)率收取認(rèn)購
費(fèi)。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
截至公告日前兩個(gè)工作日即2025年7月10日，本基金的資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計(jì)
）如下：
金額單位：人民幣元
資 產(chǎn) 本報(bào)告期末
2025年7月10日
資 產(chǎn)：
貨幣資金 2,299,706,666.70
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) -
其中：股票投資 -
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買入返售金融資產(chǎn) -
應(yīng)收證券清算款 -
應(yīng)收利息 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購款 -
其他資產(chǎn) 33,048.94
資產(chǎn)總計(jì) 2,299,739,715.64
負(fù)債和所有者權(quán)益 本報(bào)告期末
2025年7月10日
負(fù) 債：
短期借款 -
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣出回購金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付證券清算款 -
應(yīng)付贖回款 -
應(yīng)付管理人報(bào)酬 -
應(yīng)付托管費(fèi) -
應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -
應(yīng)付交易費(fèi)用 -
應(yīng)交稅費(fèi) -
應(yīng)付利息 -
應(yīng)付利潤 -
其他負(fù)債 1,114.29
負(fù)債合計(jì) 1,114.29
所有者權(quán)益：
實(shí)收基金 2,299,739,073.00
未分配利潤 -471.65
所有者權(quán)益合計(jì) 2,299,738,601.35
負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 2,299,739,715.64
注：1、截至2025年7月10日，基金份額凈值1.0000元，基金份額總額
2,299,739,073.00份。
2、本報(bào)告期自2025年7月10日起至2025年7月10日止。本基金合同于2025年7月
10日生效，截至本報(bào)告期末本基金合同生效未滿半年。
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比
例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至公告前兩個(gè)工作日即2025年7月10日（本基金的基金合同自2025年7月10日
起生效，本報(bào)告期自2025年7月10日起至2025年7月10日止），本基金的投資組合如
下：
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售 金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 2,299,706,666.70 100.00
8 其他資產(chǎn) 33,048.94 0.00
9 合計(jì) 2,299,739,715.64 100.00
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
（三）期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
（九）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
2、本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。
（十）報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。
2、本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國債期貨交易。
（十一）投資組合報(bào)告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在
報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本報(bào)告期內(nèi)未出現(xiàn)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查或者
在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
2、報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
3、其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 33,048.94
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 33,048.94
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
無。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對基金份額持有人有較大影
響的重大事件。
十、基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實(shí)信
用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所
有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的
監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開澄清。
十一、基金托管人承諾
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定和約定，設(shè)
立專門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)基
金財(cái)產(chǎn)托管事宜。
（二）根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定和約定，對基金
的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理費(fèi)的計(jì)提
和支付、基金托管費(fèi)的計(jì)提和支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法
規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人限期糾正，并在限期內(nèi)隨時(shí)對通知事
項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
十二、備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦公
時(shí)間免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投
資基金募集的文件
（二）《景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》
（三）《景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說
明書》
（四）《景順長城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)
議》
（五）法律意見書
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低
并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明
書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)
險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金
產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資
決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
景順長城基金管理有限公司
二○二五年七月十四日
附件：基金合同摘要
（基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)）
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)
利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律法規(guī)、基金合同、相關(guān)證券交易所及登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則的規(guī)定的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、收益分配等業(yè)
務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管
費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購價(jià)格、申購對價(jià)、贖回對價(jià)的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額
申購、贖回對價(jià)，編制申購贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保
密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因向?qū)徲?jì)、
法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付投資人贖回之基金份額
的投資人應(yīng)收對價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資人能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集的認(rèn)購款項(xiàng)連同認(rèn)購款項(xiàng)的銀行
同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等
投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需
賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額
申購、贖回對價(jià)的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作
為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購款項(xiàng)和認(rèn)購債券、應(yīng)付申購對價(jià)和贖回對價(jià)及《基金合
同》規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
（一）基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法
授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一
基金份額擁有平等的投票權(quán)。若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定
的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運(yùn)
作需要，基金份額持有人大會(huì)可以增設(shè)日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作應(yīng)當(dāng)根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行。
（二）若以本基金為目標(biāo)基金且基金管理人和基金托管人與本基金相同的聯(lián)
接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基
金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席或者委派代表出席本
基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金持
有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大
會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有
的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留
到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額
持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定
基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的
基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基
金份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份
額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集本基金份額
持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召
開或召集本基金份額持有人大會(huì)。
（三）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》，但基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，但基金合同另有約定的除外；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會(huì)的要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）終止基金上市，但被深圳證券交易所決定終止上市的除外；
（13）對《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整基金的申購費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、相關(guān)證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生
變動(dòng)以及中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價(jià)、贖回對價(jià)組成；
（6）調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單的計(jì)算和公告時(shí)間或頻率；
（7）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整；
（8）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（9）按照法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
（四）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金
管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由
基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召
開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收
到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基
金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基
金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
（五）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中
說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決
意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸?
理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計(jì)票效力。
（六）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)關(guān)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會(huì)
同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)
月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的
基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金
在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形
式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊
開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新
召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表
決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也可以
采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式進(jìn)行
表決，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通訊開會(huì)的程序進(jìn)行，且除書面授權(quán)外，基金份
額持有人之間的授權(quán)亦可根據(jù)召集人在大會(huì)通知中規(guī)定的方式，通過電話、網(wǎng)絡(luò)
等方式進(jìn)行。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（九）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)
監(jiān)督下形成決議。
（八）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別
決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表
面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的
視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項(xiàng)表決。
（九）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份
額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基
金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場
公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（十）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通
訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證
機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致
并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人
大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）收益分配原則
1、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅；
2、每份基金份額享有同等分配權(quán)；
3、在符合以下有關(guān)基金分紅條件的情形下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況
進(jìn)行收益分配，具體分配方案以屆時(shí)的公告為準(zhǔn)：
（1）本基金收益評價(jià)日核定的基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率
或者基金可供分配利潤金額大于0元時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配；若《基金合
同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
（2）當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對標(biāo)的指數(shù)的超額收益率決定時(shí)，基于本基
金的特點(diǎn)，本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有
可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時(shí)，本基金收益
分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去
每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)整基
金收益的分配原則，不需召開基金份額持有人大會(huì)審議；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)對收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時(shí)間、分配
數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
四、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；
4、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、注冊登記費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)（如有）、收益
分配中發(fā)生的費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
7、因基金的證券、期貨等交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用；
8、基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
9、證券、期貨賬戶開戶費(fèi)用和賬戶維護(hù)費(fèi)；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金管理人與基金
托管人核對后，由基金托管人于次月前5個(gè)工作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的
方式從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，基金管理人與基金
托管人核對后，由基金托管人于次月前5個(gè)工作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的
方式從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金資產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（二）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份債券及備選成份債券。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于其他債券（包括國債、地方政府
債券、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債
部分、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券等）、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、國債期貨、債券回購、銀行存款（包括定期
存款、協(xié)議存款、通知存款等）、貨幣市場工具、信用衍生品以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部
分除外）、可交換債券。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份債券和備選成份債券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，且不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除
國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
（三）投資策略
本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于標(biāo)的指
數(shù)中具有代表性和流動(dòng)性的成份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，構(gòu)
造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。在
正常市場情況下，本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年化跟
蹤誤差控制在2%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原因，導(dǎo)致基金跟蹤偏
離度和跟蹤誤差超過了上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施，避免跟蹤誤差進(jìn)
一步擴(kuò)大。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份證券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)
險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原
則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該
成份證券對本基金基金財(cái)產(chǎn)的影響。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金以追求標(biāo)的指數(shù)長期增長的穩(wěn)定收益為宗旨，在降低跟蹤誤差和控制流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的雙重約束下構(gòu)建指數(shù)化的投資組合。本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)成份證券和
備選成份證券的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80％，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
2、債券投資策略
對于標(biāo)的指數(shù)中的債券資產(chǎn)，采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法，選取標(biāo)的指
數(shù)成份券和備選成份券中流動(dòng)性較好的債券，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似
的資產(chǎn)組合，以實(shí)現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。
本基金將對標(biāo)的指數(shù)采用抽樣復(fù)制法和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方式進(jìn)行投資，在綜合考
慮跟蹤效果、操作風(fēng)險(xiǎn)、投資可行性等因素的基礎(chǔ)上構(gòu)建收益特性與標(biāo)的指數(shù)收
益率高度相關(guān)的投資組合，并根據(jù)基金資產(chǎn)規(guī)模、日常申購贖回情況、市場流動(dòng)
性以及銀行間債券市場交易特性等情況，對投資組合進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。
3、國債期貨投資策略
本基金以提高對利率風(fēng)險(xiǎn)管理能力，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目
的，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則參與國債期貨投資。國債期貨作為利率
衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)水平。本基金將按照
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進(jìn)行
定性和定量分析；構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流
動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，在最大限度保證基金
資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
4、信用衍生品投資策略
本基金按照風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以風(fēng)險(xiǎn)對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基金
將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，合
理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時(shí)，本基金將加強(qiáng)基金投資信用衍生
品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集中
度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡
職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)
景氣變化等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標(biāo)的證券發(fā)行
條款，預(yù)測提前償還率變化對標(biāo)的證券的久期與收益率的影響。同時(shí)，基金管理
人將密切關(guān)注流動(dòng)性對標(biāo)的證券收益率的影響，綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲
線、個(gè)券選擇以及把握市場交易機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，結(jié)
合信用研究和流動(dòng)性管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長
期穩(wěn)定收益。
未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變投資
目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在招募說明
書更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；其中投資于標(biāo)的
指數(shù)成份債券和備選成份債券的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于本
基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)
當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金和應(yīng)收申購款等;
（3）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（4）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（5）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，不受前述比例限制；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，不受前述比例限
制；
（8）本基金參與國債期貨交易，遵循以下中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（14）本基金不得持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約
類信用衍生品。本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護(hù)
債券面值的100%；
（15）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計(jì)不
得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述（14）、（15）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3
個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
除上述第（4）、（5）、（13）、（14）、（15）項(xiàng)情形之外，因證券市場
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份券調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份券
流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除
外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金
合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為：深證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：深證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)收益率。
深證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)以在深圳證券交易所上市流通的公募科技創(chuàng)新公
司債為備選范圍，反映深市高等級(jí)科技創(chuàng)新公司債券的運(yùn)行特征。因此該指數(shù)可
作為投資該類債券的業(yè)績基準(zhǔn)和標(biāo)的指數(shù)。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基
金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)
未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金和混合
型基金，高于貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復(fù)制法跟蹤標(biāo)
的指數(shù)的表現(xiàn)，主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券，具有與標(biāo)的指數(shù)相似
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（七）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
款項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在基金份額上市交易前且未開始辦理基金份額申購或
者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份
額累計(jì)凈值。
在基金份額上市交易后或開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個(gè)交易日/開放日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露交易日/開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對于可不經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議表決通過之日起生
效，生效后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份券價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對解決方案進(jìn)行表
決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成
立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督
下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)
告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
對于基金繳存于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易單
元保證金等，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，基金合同各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解
未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院
屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方
當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》適用中華人民共和國法律（不含港澳臺(tái)立法）并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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