南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán)200交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán)200交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
公告日期：二○二五年七月二十一日
上市交易公告書(shū)
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目錄
一、 重要聲明與提示 ..................................... 3
二、 基金概覽 ........................................... 4
三、 基金的募集與上市交易 ............................... 5
四、 持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人 ............... 7
五、 基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介 ................................. 8
六、 基金合同摘要 ...................................... 13
七、 基金財(cái)務(wù)狀況 ...................................... 15
八、 基金投資組合 ...................................... 17
九、 重大事件揭示 ...................................... 21
十、 基金管理人承諾 .................................... 22
十一、 基金托管人承諾 ................................. 23
十二、 基金上市推薦人意見(jiàn) ............................. 24
十三、 備查文件目錄 ................................... 25
附件：基金合同摘要 ...................................... 26
上市交易公告書(shū)
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一、 重要聲明與提示
《南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本
公告”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《證券投資基金
信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號(hào)〈上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式〉》、《深圳證券交易所交易
規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易
型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司的董
事會(huì)及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的
真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人招商銀行股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上
市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基金的任何保證。凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)
投資者詳細(xì)查閱 2025 年 6 月 23 日 刊 登 在 中 國(guó) 證 監(jiān) 會(huì) 基 金 電 子 披 露 網(wǎng) 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南方基金管理股份有限公司網(wǎng)站（www.nffund.com）上公
告的《南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。
上市交易公告書(shū)
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二、 基金概覽
1、基金名稱(chēng)：南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2、基金簡(jiǎn)稱(chēng)：南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200ETF；場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：創(chuàng)業(yè)板 200ETF 南方
3、基金代碼：159270
4、基金份額總額：798,763,649.00 份（截至 2025 年 7 月 17 日）
5、基金份額凈值：1.0002 元（截至 2025 年 7 月 17 日）
6、本次上市交易份額：798,763,649.00 份
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所
8、上市交易日期：2025 年 7 月 24 日
9、基金管理人：南方基金管理股份有限公司
10、基金托管人：招商銀行股份有限公司
11、本次上市交易的基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
12、申購(gòu)贖回代理券商（一級(jí)交易商）：萬(wàn)和證券股份有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公
司、上海證券有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東吳證券股
份有限公司、東方證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、
東莞證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、中信證
券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中國(guó)國(guó)際
金融股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、光大證券股份有
限公司、興業(yè)證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、華安證券股份有限公司、華寶證
券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、華西證券股份有限公司、
華鑫證券有限責(zé)任公司、華龍證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有
限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)新證券股份有限公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司（原
“國(guó)泰君安”）、國(guó)泰海通證券股份有限公司（原“海通”）、國(guó)海證券股份有限公司、國(guó)盛證
券有限責(zé)任公司、國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、山西證券股份有限
公司、平安證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、開(kāi)源證券股份有限公司、德邦證券
股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、
民生證券股份有限公司、江海證券有限公司、浙商證券股份有限公司、渤海證券股份有限公
司、湘財(cái)證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、粵開(kāi)證
券股份有限公司、紅塔證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、
西部證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證券股份有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司（排名不分先后）
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購(gòu)贖回代理券商。
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三、 基金的募集與上市交易
（一）本次基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2025 年 2 月 27 日
證監(jiān)許可〔2025〕379 號(hào)文
2、基金運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式
3、基金合同期限：不定期
4、發(fā)售日期：2025 年 7 月 1 日至 2025 年 7 月 11 日。本次發(fā)售開(kāi)通網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) 2 種方式。
5、發(fā)售價(jià)格：人民幣 1.00 元。
6、發(fā)售期限：9 個(gè)工作日。
7、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
（1）網(wǎng)下現(xiàn)金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司
2）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：中信建投證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、平安證
券股份有限公司（排名不分先后）
（2）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1）已經(jīng)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位，具體名單如下：
愛(ài)建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證
券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證
券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證
券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰海通證券、國(guó)投證券、國(guó)新證券、
國(guó)信證券、國(guó)元證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、
華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、
江海證券、金元證券、開(kāi)源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、
山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源、申萬(wàn)宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)
證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通
證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開(kāi)證券、長(zhǎng)城
國(guó)瑞、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山
證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、
中郵證券、中原證券（排名不分先后）
2）本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員可通過(guò)深圳證券
交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。如有新增具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格及深圳證
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券交易所會(huì)員資格的證券公司以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告為準(zhǔn)。
9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
10、募集資金總額及入賬情況
南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金于 2025 年 7 月 1 日至 2025 年 7
月 11 日公開(kāi)募集，基金募集工作已于 2025 年 7 月 11 日結(jié)束。
經(jīng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，本次募集的募集金額總額為 798,763,649.00 元人民幣
（含利息結(jié)轉(zhuǎn)），有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在本基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的利息共計(jì) 34,649.00 元人民
幣，按照本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的約定，34,649.00 元利息折算為基金份額分別計(jì)入各
基金份額持有人基金賬戶(hù)，歸基金份額持有人所有。募集資金已于 2025 年 7 月 16 日劃入本
基金在基金托管人招商銀行股份有限公司開(kāi)立的基金托管專(zhuān)戶(hù)。本次募集有效認(rèn)購(gòu)總戶(hù)數(shù)為
3047 戶(hù)。按照每份基金份額發(fā)售面值 1.00 元人民幣計(jì)算，募集期募集金額及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基
金份額共計(jì) 798,763,649.00 份，已全部計(jì)入投資者賬戶(hù)，歸投資者所有。其中本基金管理人
南方基金管理股份有限公司基金從業(yè)人員沒(méi)有認(rèn)購(gòu)本基金。本次基金募集期間所發(fā)生的信息
披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金資產(chǎn)中支付。
11、本基金募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及
《南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交
易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金
管理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并于 2025 年 7 月 16 日獲書(shū)面確認(rèn)，基金合同自
該日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人開(kāi)始正式管理本基金。
12、基金合同生效日：2025 年 7 月 16 日
13、基金合同生效日的基金份額總額：798,763,649.00 份
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上〔2025〕766 號(hào)
2、上市交易日期：2025 年 7 月 24 日
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位均
可參與基金交易。
4、上市交易份額簡(jiǎn)稱(chēng)：創(chuàng)業(yè)板 200ETF 南方
5、交易代碼：159270
6、本次上市交易份額：798,763,649.00 份
7、基金資產(chǎn)凈值的披露：每個(gè)工作日的次日公布本基金的基金份額凈值，并在深圳證
券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。
8、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可進(jìn)行交易，
不存在未上市交易的基金份額。
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四、 持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶(hù)數(shù)
截至 2025 年 7 月 17 日，本基金持有人戶(hù)數(shù)為 3,028 戶(hù)，平均每戶(hù)持有的基金份額為
263,792.49 份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至 2025 年 7 月 17 日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
場(chǎng)內(nèi)個(gè)人投資者持有的基金份額為 771,504,338.00 份，占場(chǎng)內(nèi)基金總份額的 96.59%。場(chǎng)
內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為 27,259,311.00份，占場(chǎng)內(nèi)基金總份額的 3.41%。
（三）截至 2025 年 7 月 17 日，前十名場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人情況
序號(hào) 持有人名稱(chēng)（全稱(chēng)） 持有基金份額
占場(chǎng)內(nèi)基金份額
的比例（%）
1 鄧立峰 8000155.00 1.00
2 許珩 7000408.00 0.88
3 卓華 6100118.00 0.76
4 顧俠 6000349.00 0.75
5 李佳峰 5320349.00 0.67
6 賴(lài)新陽(yáng) 4000290.00 0.50
7 李向陽(yáng) 4000233.00 0.50
8 劉君 3400267.00 0.43
9
國(guó)信證券股份有限公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保
證券賬戶(hù) 3133137.00 0.39
10 衡麗群 3000349.00 0.38
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五、 基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人
1、名稱(chēng)：南方基金管理股份有限公司
2、法定代表人：周易
3、總裁：楊小松
4、注冊(cè)資本：3.6172 億元人民幣
5、住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路 5999 號(hào)基金大廈 32-42 樓
6、設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]4 號(hào)
7、工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 91440300279533137K
8、經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司 41.16%、深圳市投資控股有限公司 27.44%、廈門(mén)
國(guó)際信托有限公司 13.72%、興業(yè)證券股份有限公司 9.15%、廈門(mén)合澤吉企業(yè)管理合伙企業(yè)
（有限合伙）1.72%、廈門(mén)合澤祥企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.24%、廈門(mén)合澤益企業(yè)管
理合伙企業(yè)（有限合伙）2.25%、廈門(mén)合澤盈企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.32%。
10、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能：
公司以股東、基金持有人、委托人以及相關(guān)受益人利益最大化為目標(biāo)，構(gòu)建了一整套賴(lài)
以指導(dǎo)和控制公司運(yùn)作的組織運(yùn)營(yíng)架構(gòu)。在董事會(huì)和專(zhuān)業(yè)委員會(huì)管理之下，公司搭建了包括
零售群、機(jī)構(gòu)群以及投研部門(mén)、市場(chǎng)部門(mén)、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門(mén)等為主要結(jié)構(gòu)的矩陣式組織運(yùn)營(yíng)架
構(gòu)。各部門(mén)主要職責(zé)如下：
其中，投研部門(mén)主要負(fù)責(zé)投資管理、投資研究、投資交易等相關(guān)工作，具體部門(mén)職責(zé)如
下：
部門(mén)名稱(chēng) 主要職責(zé)
權(quán)益投資部
1. 負(fù)責(zé)權(quán)益產(chǎn)品的投資管理；
2. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工作；
3. 配合銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶(hù)推介工作。
固定收益投資部
1. 負(fù)責(zé)固定收益產(chǎn)品的投資管理；
2. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工作；
3. 配合銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶(hù)推介工作。
混合資產(chǎn)投資部
1. 負(fù)責(zé)“固收+”（固定收益資產(chǎn)投資+其他資產(chǎn)投資統(tǒng)稱(chēng)“固收+”）策略
的公募產(chǎn)品和混合策略的非公募產(chǎn)品（包括專(zhuān)戶(hù)、社保、基本養(yǎng)老、企業(yè)
年金、職業(yè)年金、養(yǎng)老金產(chǎn)品）的投資管理；
2. 配合做好大類(lèi)資產(chǎn)配置研究；
3. 為產(chǎn)品設(shè)計(jì)與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)提供支持。
指數(shù)投資部
1. 負(fù)責(zé)被動(dòng)指數(shù)公募產(chǎn)品的投資管理；
2. 根據(jù)量化模型，完成投資策略研究工作，并提出判斷和建議；
3. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工作；
4. 配合銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶(hù)推介工作。
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現(xiàn)金及債券指數(shù)
投資部
1. 負(fù)責(zé)貨幣、債券指數(shù)等公募產(chǎn)品的投資管理；
2. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工作；
3. 配合銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶(hù)推介工作。
FOF 投資部
1. 負(fù)責(zé) FOF 投資運(yùn)作管理，包括公募 FOF、養(yǎng)老目標(biāo) FOF、專(zhuān)戶(hù) FOF；
2. 負(fù)責(zé)投顧業(yè)務(wù)組合運(yùn)作管理，包括策略開(kāi)發(fā)與組合運(yùn)作、業(yè)務(wù)拓
展、策略輸出、投前投中投后顧問(wèn)式服務(wù)；
3. 為公司內(nèi)其他部門(mén)提供資產(chǎn)配置、產(chǎn)品布局、業(yè)務(wù)拓展、基金研究等
投研支持與服務(wù)。
數(shù)量化投資部
1. 承擔(dān)主動(dòng)量化投資職能的統(tǒng)一歸口管理；
2. 負(fù)責(zé)主動(dòng)量化策略產(chǎn)品的投資管理；
3. 根據(jù)量化模型，完成投資策略研究及擇時(shí)研究工作，并提出判斷和
建議；
4. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工
作；
5. 配合市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶(hù)推介工作。
國(guó)際業(yè)務(wù)部
1. 負(fù)責(zé)海外市場(chǎng)產(chǎn)品的研究、投資管理；
2. 參與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)過(guò)程，配合產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部完成產(chǎn)品研究、測(cè)試及維護(hù)工
作；
3. 配合銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶(hù)推介工作。
基礎(chǔ)設(shè)施基金投
資管理部
1. 負(fù)責(zé)公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金產(chǎn)品的研究、投資和運(yùn)營(yíng)管理
工作；
2. 完成基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)承攬、產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)等工作；
3. 配合市場(chǎng)銷(xiāo)售相關(guān)部門(mén)進(jìn)行媒體宣傳及客戶(hù)推介工作。
權(quán)益研究部
1. 負(fù)責(zé)股票市場(chǎng)的行業(yè)與上市公司研究，提出投資建議并完成研究報(bào)
告撰寫(xiě)；
2. 及時(shí)更新和維護(hù)股票池、研究數(shù)據(jù)以及研究模型；
3. 協(xié)助固定收益相關(guān)部門(mén)開(kāi)展信用研究及可轉(zhuǎn)債研究，并提出判斷和
建議；
4. 向銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)提供研究支持服務(wù)。
固定收益研究部
1. 負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)債研究和信用研究，提出投資建議并完成研究報(bào)告撰寫(xiě)；
2. 向全國(guó)社保理事會(huì)提供支持服務(wù)；
3. 向銷(xiāo)售市場(chǎng)相關(guān)部門(mén)提供研究支持服務(wù)。
宏觀策略部
1. 負(fù)責(zé)公司標(biāo)準(zhǔn)化研究資源的整合與共享；
2. 負(fù)責(zé)宏觀研究和大類(lèi)資產(chǎn)配置策略研究；
3. 為各投研部門(mén)、市場(chǎng)部門(mén)提供投資決策依據(jù)和營(yíng)銷(xiāo)支持。
交易管理部
1. 負(fù)責(zé)組合交易和交易執(zhí)行等策略的研究和制定；
2. 負(fù)責(zé)交易實(shí)施，降低交易成本、獲得交易收益、防范交易過(guò)程中的
風(fēng)險(xiǎn)；
3. 負(fù)責(zé)交易分析和新產(chǎn)品持續(xù)研究，提供相關(guān)交易支持。
市場(chǎng)部門(mén)主要負(fù)責(zé)為所服務(wù)的客戶(hù)群體開(kāi)展市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)服務(wù)及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)工作，其中
具體部門(mén)職責(zé)如下：
部門(mén)名稱(chēng) 主要職責(zé)
零售服務(wù)部 1. 根據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，負(fù)責(zé)公司零售業(yè)務(wù)條線統(tǒng)一規(guī)劃、部署
的推動(dòng)執(zhí)行職能，對(duì)分公司零售業(yè)務(wù)工作實(shí)施條線垂直管理；
上市交易公告書(shū)
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2. 進(jìn)行零售業(yè)務(wù)的合作渠道開(kāi)發(fā)、維護(hù)和管理，為分公司提供培訓(xùn)、服
務(wù)和支持，促進(jìn)公募基金、零售專(zhuān)戶(hù)等產(chǎn)品的銷(xiāo)售、業(yè)務(wù)的拓展；
3. 完成公司下達(dá)的經(jīng)營(yíng)任務(wù)。
機(jī)構(gòu)服務(wù)部
1. 根據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，負(fù)責(zé)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)條線統(tǒng)一規(guī)劃、部署
的推動(dòng)執(zhí)行職能，對(duì)分公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)工作實(shí)施條線垂直管理；
2. 根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略，進(jìn)行公司機(jī)構(gòu)客戶(hù)公募業(yè)務(wù)、專(zhuān)戶(hù)
業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)策劃、銷(xiāo)售發(fā)動(dòng)、營(yíng)銷(xiāo)支持、營(yíng)銷(xiāo)推動(dòng)、賦能一線和投后服
務(wù)等工作；
3.完成公司下達(dá)的經(jīng)營(yíng)任務(wù)。
網(wǎng)絡(luò)金融部
1. 負(fù)責(zé)公募業(yè)務(wù)線上渠道的整體管理工作，包括線上渠道發(fā)展規(guī)劃、
平臺(tái)和網(wǎng)站建設(shè)及維護(hù)等；
2. 負(fù)責(zé)線上渠道的營(yíng)銷(xiāo)管理工作，包括線上渠道推廣、線上渠道營(yíng)銷(xiāo)
方案的制定、線上銷(xiāo)售市場(chǎng)情況及銷(xiāo)售數(shù)據(jù)分析等。
證券公司業(yè)務(wù)部
1. 根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，全面負(fù)責(zé)證券公司客戶(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一規(guī)劃和
部署，實(shí)現(xiàn)與證券公司“總部對(duì)總部”的對(duì)接合作，為證券公司的各項(xiàng)
業(yè)務(wù)需求提供全面綜合的服務(wù)，并維護(hù)與證券公司的良好合作關(guān)系；
2. 根據(jù)公司營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略，針對(duì)證券公司的渠道進(jìn)行開(kāi)發(fā)與服務(wù)，開(kāi)展渠
道管理、產(chǎn)品銷(xiāo)售與服務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)策劃與支持等各項(xiàng)工作；
3. 提高公司對(duì)證券公司客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量與效果，完成公司對(duì)證券公司
客戶(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)任務(wù)。
戰(zhàn)略客戶(hù)部
1. 根據(jù)公司整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，整合公司資源，針對(duì)戰(zhàn)略客戶(hù)提供全面綜
合的資產(chǎn)管理及研究支持服務(wù)；
2. 開(kāi)展公募、專(zhuān)戶(hù)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開(kāi)拓與營(yíng)銷(xiāo)，維護(hù)與戰(zhàn)略客戶(hù)的良好
合作關(guān)系，提高戰(zhàn)略客戶(hù)資產(chǎn)保有規(guī)模，完成公司下達(dá)的經(jīng)營(yíng)任務(wù)指
標(biāo)。
養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部
1. 負(fù)責(zé)養(yǎng)老金業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售管理、資源共享整合；
2. 根據(jù)公司養(yǎng)老金業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和戰(zhàn)略進(jìn)行整體營(yíng)銷(xiāo)規(guī)劃；
3. 對(duì)集團(tuán)的養(yǎng)老金業(yè)務(wù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)與支持。
客戶(hù)關(guān)系部
1. 建立客戶(hù)溝通平臺(tái)，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)理財(cái)咨詢(xún)服務(wù)；收集客戶(hù)需求
和建議，處理客戶(hù)投訴；
2. 搭建客戶(hù)分類(lèi)分級(jí)服務(wù)體系，進(jìn)行客戶(hù)信息分析和挖掘；運(yùn)用多種
服務(wù)形式和服務(wù)手段，進(jìn)行客戶(hù)關(guān)系的有效維護(hù)。
北京、上海、深
圳、南京、成都
分公司
1. 負(fù)責(zé)組織完成所轄片區(qū)的銀行、財(cái)務(wù)公司、券商、保險(xiǎn)、企事業(yè)單
位及高凈值人群的客戶(hù)銷(xiāo)售與拓展；
2. 開(kāi)展資產(chǎn)創(chuàng)設(shè)業(yè)務(wù)與另類(lèi)產(chǎn)品交叉銷(xiāo)售工作；
3. 為公司在當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)開(kāi)展提供保障支持工作；
4. 完成公司下達(dá)的預(yù)算指標(biāo)和利潤(rùn)指標(biāo)。
合肥分公司
（理財(cái)中心）
1. 履行理財(cái)中心相關(guān)職能；
2. 通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)絡(luò)等多種服務(wù)通道，為客戶(hù)提供集理財(cái)咨詢(xún)和資訊為一
體的專(zhuān)業(yè)理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。
*合肥理財(cái)中心隸屬客戶(hù)關(guān)系部
可持續(xù)發(fā)展部
1. 負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)、ESG 等可持續(xù)發(fā)展事務(wù)的研究與推廣；
2. 負(fù)責(zé)公司品牌形象規(guī)劃與實(shí)施，打造品牌的可持續(xù)發(fā)展性；
3. 負(fù)責(zé)銷(xiāo)售、宣傳、活動(dòng)等創(chuàng)意策劃；
上市交易公告書(shū)
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4. 為公司銷(xiāo)售前臺(tái)做好營(yíng)銷(xiāo)支持，提高公司的公眾認(rèn)知度和美譽(yù)度。
產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部
1. 研究國(guó)內(nèi)外資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)展動(dòng)態(tài)和創(chuàng)新趨勢(shì)，進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新、開(kāi)
發(fā)及儲(chǔ)備，建設(shè)和維護(hù)公司產(chǎn)品庫(kù)；
2. 負(fù)責(zé)公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究及孵化工作；
3. 負(fù)責(zé)產(chǎn)品的立項(xiàng)、制作、報(bào)批、日常管理與維護(hù)工作。
后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門(mén)主要包括數(shù)智科技部、運(yùn)作保障部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、監(jiān)察稽核部、辦公室（黨
委辦公室）、人力資源部（黨委組織部）、財(cái)務(wù)部，主要負(fù)責(zé)數(shù)智化建設(shè)、運(yùn)作保障、合規(guī)
與風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)行政與人力黨群等工作。
11、人員情況：
截至 2025 年 6 月，我公司共有員工 1031 人，博士 29 人、碩士 844 人、本科 152 人、
其他 6 人。
12、信息披露負(fù)責(zé)人：鮑文革
咨詢(xún)電話(huà)：400-889-8899
13、基金管理業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介：
1998 年 3 月 6 日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，南方基金作為國(guó)內(nèi)首批規(guī)范的基金管理公司正
式成立，成為我國(guó)“新基金時(shí)代”的起始標(biāo)志。
公司股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，公司主要股東為華泰證券股份有限公司（41.16%）、深圳市投資控
股有限公司（27.44%）、廈門(mén)國(guó)際信托有限公司（13.72%）和興業(yè)證券股份有限公司（9.15%）。
南方基金總部設(shè)在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地設(shè)有分公司，在深
圳和香港設(shè)有子公司——南方資本管理有限公司（深圳子公司）和南方東英資產(chǎn)管理有限公
司（香港子公司）。南方東英是境內(nèi)基金公司獲批成立的第一家境外分支機(jī)構(gòu)。
南方基金資產(chǎn)管理規(guī)模、旗下公募基金產(chǎn)品累計(jì)盈利和分紅均位居行業(yè)前列，產(chǎn)品涵蓋
股票型、混合型、債券型、貨幣型、指數(shù)型、QDII 型、FOF 型等。經(jīng)過(guò) 27 年的發(fā)展，南方
基金已成為產(chǎn)品種類(lèi)豐富、業(yè)務(wù)領(lǐng)域全面、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)秀、資產(chǎn)管理規(guī)模位居前列的基金管
理公司之一。
14、本基金基金經(jīng)理簡(jiǎn)介
本基金的基金經(jīng)理為何典鴻、趙卓雄。
何典鴻先生，北京大學(xué)軟件工程領(lǐng)域工程碩士，具有基金從業(yè)資格。曾就職于世紀(jì)天源
環(huán)保技術(shù)有限公司、魔百創(chuàng)娛科技有限公司、嘉實(shí)基金、泰康資管，歷任研發(fā)部研發(fā)工程師、
指數(shù)投資部量化研究員、公募投資部量化投資高級(jí)經(jīng)理。2021 年 9 月加入南方基金，任指
數(shù)投資部研究員；2022 年 12 月 12 日至 2024 年 10 月 31 日，任投資經(jīng)理；2024 年 10 月 31
日至今，任南方中證半導(dǎo)體行業(yè)精選 ETF 基金經(jīng)理。
趙卓雄先生，工學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。2017 年 7 月加入南方基金，歷任數(shù)量化
投資部研究員、指數(shù)投資部研究員；2022 年 12 月 12 日至 2024 年 10 月 31 日，任投資經(jīng)
理；2024 年 10 月 31 日至今，任南方中證半導(dǎo)體行業(yè)精選 ETF 基金經(jīng)理；2025 年 3 月 27
上市交易公告書(shū)
12
日至今，任南方深證 100ETF 基金經(jīng)理；2025 年 5 月 21 日至今，任南方深證 100ETF 聯(lián)接
基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987 年 4 月 8 日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：252.20 億元
法定代表人：繆建民
行長(zhǎng)：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83 號(hào)
電話(huà)：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
2、主要人員情況
繆建民先生，本行董事長(zhǎng)、非執(zhí)行董事，2020 年 9 月起擔(dān)任本行董事、董事長(zhǎng)。中央財(cái)
經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆、二十屆中央委員會(huì)候補(bǔ)委員。招商
局集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司副董事長(zhǎng)、總裁，中國(guó)人民保險(xiǎn) 集
團(tuán)股份有限公司副董事長(zhǎng)、總裁、董事長(zhǎng)，曾兼任中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)，
中國(guó)人保資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民健康保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民保險(xiǎn)
（香港）有限公司董事長(zhǎng)，人保資本投資管理有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民養(yǎng)老保險(xiǎn)有限責(zé)任
公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)。
王良先生，本行黨委書(shū)記、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)。中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
1995 年 6 月加入本行，歷任本行北京分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)，2012 年 6 月起歷任本
行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、常務(wù)副行長(zhǎng)，2022 年 5 月起任本行黨委書(shū)記，2022 年 6 月起任本行
行長(zhǎng)。兼任本行香港上市相關(guān)事宜之授權(quán)代表、招銀國(guó)際金融控股有限公司董事長(zhǎng)、招銀國(guó)
際金融有限公司董事長(zhǎng)、招商永隆銀行董事長(zhǎng)、招聯(lián)消費(fèi)金融有限公司副董事長(zhǎng)、招商局金
融控股有限公司董事、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)中間業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)第四屆主任、中國(guó)金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)
第六屆常務(wù)理事、廣東省第十四屆人大代表。
王穎女士，本行副行長(zhǎng)，南京大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士，經(jīng)濟(jì)師。王穎女士 1997 年 1
月加入本行，歷任本行北京分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)，天津分行行長(zhǎng)，深圳分行行長(zhǎng)，本行行
長(zhǎng)助理。2023 年 11 月起任本行副行長(zhǎng)。
孫樂(lè)女士，本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001 年 8 月加入本行至今，歷
上市交易公告書(shū)
13
任本行合肥分行風(fēng)險(xiǎn)控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公
司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、投行與金融市場(chǎng)部總經(jīng)理；無(wú)錫分行行長(zhǎng)助理、
副行長(zhǎng)；南京分行副行長(zhǎng)，具有 20 余年銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在風(fēng)險(xiǎn)管理、信貸管理、公司金融、
資產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入的研究和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截至 2025 年 3 月 31 日，招商銀行股份有限公司累計(jì)托管 1598 只證券投資基金。
（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號(hào) 30 樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號(hào) 30 樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
聯(lián)系人：汪芳
聯(lián)系電話(huà)：+86 21 61412431
傳真：+86 21 63350177
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪芳、何淑婷
上市交易公告書(shū)
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六、 基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見(jiàn)附件。
上市交易公告書(shū)
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七、 基金財(cái)務(wù)狀況
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金資
產(chǎn)中支付。各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)本基金招募說(shuō)明書(shū)設(shè)定的費(fèi)率或傭金比例收取。
本基金募集結(jié)束后至上市交易公告書(shū)公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 2025 年 7 月 17 日資產(chǎn)負(fù)債表（未
經(jīng)審計(jì)）如下：
資產(chǎn) 本期末 2025 年 7 月 17 日
資產(chǎn)：
貨幣資金 8,761,078.98
結(jié)算備付金 -
存出保證金 -
交易性金融資產(chǎn) 96,145,278.98
其中：股票投資 96,145,278.98
基金投資 -
債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
貴金屬投資 -
其他投資 -
衍生金融資產(chǎn) -
買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) 694,000,000.00
債權(quán)投資 -
其中：債券投資 -
資產(chǎn)支持證券投資 -
其他投資 -
其他債權(quán)投資 -
其他權(quán)益工具投資 -
應(yīng)收清算款 -
應(yīng)收股利 -
應(yīng)收申購(gòu)款 -
遞延所得稅資產(chǎn) -
其他資產(chǎn) 34,649.00
資產(chǎn)總計(jì) 798,941,006.96
負(fù)債和凈資產(chǎn) 本期末 2025 年 7 月 17 日
負(fù)債：
短期借款 -
交易性金融負(fù)債 -
衍生金融負(fù)債 -
賣(mài)出回購(gòu)金融資產(chǎn)款 -
應(yīng)付清算款 -
應(yīng)付贖回款 -
上市交易公告書(shū)
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應(yīng)付管理人報(bào)酬 3,282.59
應(yīng)付托管費(fèi) 1,094.20
應(yīng)付銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) -
應(yīng)付投資顧問(wèn)費(fèi) -
應(yīng)交稅費(fèi) -
應(yīng)付利潤(rùn) -
遞延所得稅負(fù)債 -
其他負(fù)債 1,299.72
負(fù)債合計(jì) 5,676.51
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 798,763,649.00
其他綜合收益 -
未分配利潤(rùn) 171,681.45
凈資產(chǎn)合計(jì) 798,935,330.45
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 798,941,006.96
注：報(bào)告截止日 2025 年 7 月 17 日，基金份額凈值 1.0002 元，基金份額總額 798,763,649.00
份。
上市交易公告書(shū)
17
八、 基金投資組合
本基金目前仍處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合
有關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。截止到 2025 年 7 月
17 日，南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的投資組合如下：
8.1 基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額 占基金總資產(chǎn)的比例
（%）
1 權(quán)益投資 96,145,278.98 12.03
其中：股票 96,145,278.98 12.03
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) 694,000,000.00 86.86
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的
買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
7
銀行存款和結(jié)算備付
金合計(jì) 8,761,078.98 1.10
8 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 34,649.00 0.00
9 合計(jì) 798,941,006.96 100.00
注：上表中的股票投資項(xiàng)含可退替代款估值增值，而行業(yè)分類(lèi)的合計(jì)項(xiàng)中不含可退替代款估
值增值。
8.2 按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
8.2.1 指數(shù)投資按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 379,260.00 0.05
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 62,060,633.58 7.77
D
電力、熱力、燃?xì)饧?br/>水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 4,272,191.00 0.53
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18
G
交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵
政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I
信息傳輸、軟件和信
息技術(shù)服務(wù)業(yè) 23,019,817.40 2.88
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 452,513.00 0.06
M
科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)
業(yè)
2,510,480.00 0.31
N
水利、環(huán)境和公共設(shè)
施管理業(yè) 560,918.00 0.07
O
居民服務(wù)、修理和其
他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 426,875.00 0.05
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 2,462,591.00 0.31
S 綜合 - -
合計(jì) 96,145,278.98 12.03
8.2.2 積極投資按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
截止 2025 年 7 月 17 日，本基金未持有積極投資的股票。
8.2.3 按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合
注：截止 2025 年 7 月 17 日，本基金未持有港股通股票投資。
8.3 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
8.3.1 指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 公允價(jià)值
（元）
占基金資產(chǎn)
凈值比例
（％）
1 300255 常山藥業(yè) 42,200 1,847,938.00 0.23
2 300779 惠城環(huán)保 8,400 1,736,868.00 0.22
3 300170 漢得信息 60,000 1,097,400.00 0.14
4 300738 奧飛數(shù)據(jù) 47,300 1,069,453.00 0.13
5 300459 湯姆貓 195,600 1,067,976.00 0.13
6 300570 太辰光 10,000 1,050,000.00 0.13
7 300364 中文在線 37,200 1,041,600.00 0.13
8 300674 宇信科技 35,100 1,035,801.00 0.13
9 300315 掌趣科技 168,900 966,108.00 0.12
10 300077 國(guó)民技術(shù) 37,500 957,750.00 0.12
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8.3.2 積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)
無(wú)。
8.4 按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
截止 2025 年 7 月 17 日，本基金未持有債券投資。
8.5 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
無(wú)。
8.6 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
截止 2025 年 7 月 17 日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
8.7 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
截止 2025 年 7 月 17 日，本基金未持有貴金屬。
8.8 按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
截止 2025 年 7 月 17 日，本基金未持有權(quán)證。
8.9 本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
截止 2025 年 7 月 17 日，本基金未持有股指期貨。
8.9.1 本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
無(wú)。
8.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動(dòng)性好、
交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭(zhēng)利用股指期貨，降低股票倉(cāng)位頻繁調(diào)整的交易成本和
跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
8.10 本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
截止 2025 年 7 月 17 日，本基金未持有國(guó)債期貨。
8.10.1 本期國(guó)債期貨投資政策
無(wú)。
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8.10.2 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
無(wú)。
8.10.3 本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
無(wú)。
8.11 投資組合報(bào)告附注
8.11.1 聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案
調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。如是，還應(yīng)對(duì)相關(guān)
證券的投資決策程序做出說(shuō)明。
基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，不存在報(bào)告編制日前一年
內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
8.11.2 聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。如是，
還應(yīng)對(duì)相關(guān)股票的投資決策程序做出說(shuō)明。
本基金投資的前十名股票（如有）沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)，本基金管理人
從制度和流程上要求股票必須先入庫(kù)再買(mǎi)入。
8.11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 -
6 其他應(yīng)收款 34,649.00
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 34,649.00
8.11.4 持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
截止 2025 年 7 月 17 日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
8.11.5 前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
8.11.5.1 指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
截止 2025 年 7 月 17 日，本基金未持有流通受限股票。
8.11.5.2 期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
截止 2025 年 7 月 17 日，本基金未持有積極投資的股票。
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九、 重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期間未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事件。
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22
十、 基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉
盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。
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23
十一、 基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《證券基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基
金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《證券基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合
同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《證券基金法》、《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時(shí)通知基
金管理人糾正；基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
將及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
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十二、 基金上市推薦人意見(jiàn)
本基金無(wú)上市推薦人。
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十三、 備查文件目錄
以下備查文件存放于基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查
閱。
(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)
(二)《南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
(三)《南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
(四)《南方創(chuàng)業(yè)板中盤(pán) 200 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
(五)法律意見(jiàn)書(shū)
(六)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
(七)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同
和招募說(shuō)明書(shū)。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
南方基金管理股份有限公司
2025 年 7 月 21 日
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附件：基金合同摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資融券和轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)
的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和非交
易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和
收費(fèi)方式；
（17）自行或委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
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2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并披露基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但依法
向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不少
于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
上市交易公告書(shū)
28
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束
30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；投資者以股票認(rèn)購(gòu)的，相關(guān)股票的解凍按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定處
理；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
上市交易公告書(shū)
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（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計(jì)、法
律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
上市交易公告書(shū)
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（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或股票、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)
用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
上市交易公告書(shū)
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基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金
份額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo) ETF 的聯(lián)接基金的基金合同生效后，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)
性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額出席或者委派代表出席本基
金的份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金的基金份額持有人持
有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，
聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的
比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)
份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定
的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）終止基金上市，但本基金合同另有約定的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持
上市交易公告書(shū)
32
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、變更收費(fèi)方式；
（3）基金管理人、相關(guān)證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、交易、非交易過(guò)戶(hù)、收益分配、信息披露等業(yè)務(wù)的規(guī)則，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（4）增加、減少或調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置及對(duì)基金份額分類(lèi)辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)
當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起 60
日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起
10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?br/>理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表
基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定
之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以上
（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?br/>額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
上市交易公告書(shū)
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（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話(huà)；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
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基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人通知的非
現(xiàn)場(chǎng)方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以召集人通知的非
現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以
后、6 個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)
他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)或其
他方式召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體
方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前
提下，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
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基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?br/>人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與
其他基金合并、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有
效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
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（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿(mǎn) 3 個(gè)月可不進(jìn)行
收益分配；
2、基金管理人可每月評(píng)估是否進(jìn)行收益分配。基金管理人可每月對(duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，在符合基金收益分配條件下，可安排
收益分配。收益分配條件、評(píng)估時(shí)間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，
基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
3、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對(duì)基金
收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式
等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。
四、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
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4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市初費(fèi)及年費(fèi)；
9、基金相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)及維護(hù)費(fèi)用；
10、因參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第 3－11 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目
標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行
的股票、存托憑證）、金融衍生品（股指期貨、股票期權(quán)等）、債券（包括國(guó)債、金融債、企
業(yè)債、公司債、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行票
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據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的 10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)
月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（9）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（10）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（11）本基金參與金融衍生品交易，每個(gè)交易日日終，在扣除金融衍生品合約需繳納的
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交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（12）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的 10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不
得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票
總市值的 20%；
4）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；
（13）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 10%；
2）開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行
權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)
乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的 30%，其中出借期限在 10 個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述
流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）本基金在任何交易日日終，參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量
的 30%；
3）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò) 30 天，平均剩余期限按市值加權(quán)平均計(jì)算；
4）最近 6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；
（15）本基金參與融資，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與其他有價(jià)證券
市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有要求的除外；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
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并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基
金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（14）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借
業(yè)務(wù)。
基金管理人自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的
投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基
金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律、行政法規(guī)
或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
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量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形
下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，經(jīng)履行適當(dāng)程序，由基金管理人和基金托管人同意
后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
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（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事
務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金財(cái)產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對(duì)基金份額持有人更
為有利的清算方法，本基金財(cái)產(chǎn)的清算可按該方法進(jìn)行，并及時(shí)公告，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，按相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的要求辦理。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
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合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為《基金合同》之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別
行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
九、基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽
字或簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)
面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告
之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人
各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)
所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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