華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購與贖回業(yè)務(wù)的公告
華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購與贖回業(yè)務(wù)的公告
1、公告基本信息
基金名稱華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱華安國證航天航空行業(yè)ETF
場內(nèi)基金簡稱航天ETF
基金主代碼159267
基金運作方式交易型開放式
基金合同生效日2025年7月21日
基金管理人名稱華安基金管理有限公司
基金托管人名稱國投證券股份有限公司
基金登記機構(gòu)名稱中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以
及《華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《華安國
證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
申購起始日2025年8月1日
贖回起始日2025年8月1日
注：本基金的銷售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
2、日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間以及基金管理人接受辦理申購、贖回業(yè)務(wù)的其他時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易時間變更、登記機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、日常申購和贖回業(yè)務(wù)
3.1 申購與贖回的原則
?。?）本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。
?。?）本基金申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價。
?。?）本基金申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
（4）本基金申購贖回應(yīng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
?。?）辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益、不違背業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
3.2 申購和贖回的數(shù)量限制
?。?）投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍，最小申購、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整。本基金最小申購、贖回單位為1000000份。
?。?）基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購和贖回份額的數(shù)量限制，以對當(dāng)日的申購總規(guī)?；蜈H回總規(guī)模進行控制，并在申購、贖回清單中公告。
?。?）基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
（4）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
?。?）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.3 申購和贖回費用
投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
3.4申購與贖回的程序
?。?）申購和贖回申請的提出
投資者須按申購贖回代理券商規(guī)定的手續(xù)，在開放日的開放時間提出申購、贖回的申請。
投資者申購本基金時，須根據(jù)申購、贖回清單備足相應(yīng)數(shù)量的申購對價，否則申購不成立；登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。投資者提交贖回申請時，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則贖回不成立；登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
?。?）申購和贖回申請的確認(rèn)
投資人的申購、贖回申請在受理后由登記機構(gòu)進行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失??；如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
基金銷售機構(gòu)受理申購、贖回申請并不代表該申購、贖回申請一定成功。申購、贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T日內(nèi)對該交易的有效性進行確認(rèn)。投資人應(yīng)及時查詢有關(guān)申請的確認(rèn)情況，否則如因申請未得到登記機構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資人自行承擔(dān)。
若深圳證券交易所和登記機構(gòu)推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，本基金管理人將根據(jù)新的業(yè)務(wù)規(guī)則新增或調(diào)整申購和贖回申請的確認(rèn)方式，無須召開基金份額持有人大會審議。
?。?）申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購和贖回過程中涉及的申購贖回對價和基金份額的交收適用業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
投資者T日申購成功后，登記機構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與深圳證券交易所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與深圳證券交易所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機構(gòu)在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進行處理。
投資者應(yīng)按照基金合同的約定和申購贖回代理券商的規(guī)定按時足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代補款。因投資者原因?qū)е卢F(xiàn)金差額或現(xiàn)金替代補款未能按時足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資者追償并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
（4）基金管理人、深圳證券交易所、登記機構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對資金清算交收和份額登記的辦理時間、方式以及處理規(guī)則進行調(diào)整，并在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
4、申購贖回代理機構(gòu)
本基金的申購贖回代理券商（一級交易商）包括：渤海證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、江海證券有限公司、聯(lián)儲證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、西部證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司。
基金管理人可依據(jù)實際情況調(diào)整申購贖回代理券商，并予以公告。
5、基金份額凈值公告的披露安排
自2025年8月1日起，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6、其他需要提示的事項
?。?）本公告僅對本基金開放日常申購、贖回的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）查詢或閱讀刊登在2025年7月2日中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《華安國證航天航空行業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
?。?）投資者在辦理申購、贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金最新的招募說明書，并及時關(guān)注深圳證券交易所、本基金管理人、申購贖回代辦券商發(fā)布的基金份額凈值、申購、贖回清單等相關(guān)信息披露文件。
?。?）投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（40088-50099）了解本基金申購、贖回等相關(guān)事宜。
?。?）風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和最新的招募說明書。敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
華安基金管理有限公司
2025年7月29日
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