大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
基金管理人： 大成基金管理有限公司
基金托管人： 華泰證券股份有限公司
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)： 深圳證券交易所
上市時(shí)間： 2025 年 7 月 24 日
公告時(shí)間： 2025 年 7 月 21 日
目 錄
一、重要聲明與提示..............................................................................................................................2
二、基金概覽..........................................................................................................................................2
三、基金的募集與上市交易..................................................................................................................3
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人 ..................................................................................4
五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介......................................................................................................................5
六、基金合同摘要................................................................................................................................ 11
七、基金財(cái)務(wù)狀況................................................................................................................................ 11
八、基金投資組合................................................................................................................................ 12
九、重大事件揭示................................................................................................................................ 15
十、基金管理人承諾............................................................................................................................ 15
十一、基金托管人承諾........................................................................................................................ 16
十二、備查文件目錄............................................................................................................................ 16
附件：基金合同摘要............................................................................................................................ 17第 2 頁(yè)
一、 重要聲明與提示
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”） 上市交易
公告書(shū)（以下簡(jiǎn)稱“本公告”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號(hào)〈上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式〉》
和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，大成基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“本基金管理人”） 的董事會(huì)及董事保證本公告所載材料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任法律責(zé)任。本
基金托管人華泰證券股份有限公司保證本公告中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性
和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）、 深圳證券交易所對(duì)本基金上市交
易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基金的任何保證。 凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資
者詳細(xì)查閱 2025 年 6 月 27 日刊登于基金管理人網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）上公告的《大
成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金招募說(shuō)明書(shū)》。
二、 基金概覽
1、基金名稱： 大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金。
2、基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱： 創(chuàng)業(yè)板人工智能 ETF 大成。
3、 基金代碼： 159242。
4、截至公告日前兩個(gè)工作日即 2025 年 7 月 17 日基金份額總額： 404,278,583.00 份。
5、截至公告日前兩個(gè)工作日即 2025 年 7 月 17 日基金份額凈值： 1.0012 元。
6、本次上市交易份額： 404,278,583.00 份。
7、上市交易的證券交易所： 深圳證券交易所。
8、上市交易日期： 2025 年 7 月 24 日。
9、基金管理人： 大成基金管理有限公司。
10、基金托管人： 華泰證券股份有限公司。
11、登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
12、 申購(gòu)贖回代理券商：
長(zhǎng)城證券股份有限公司、財(cái)通證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、東莞證
券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、第 3 頁(yè)
東北證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有
限公司、國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、
國(guó)信證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、國(guó)盛證券有限責(zé)任公司、國(guó)金證券股份有
限公司、恒泰證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、華泰證
券股份有限公司、華西證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限
公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、招商證券
股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有
限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任
公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司（排名不分先后）。
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購(gòu)贖回代理券商，并在管理人網(wǎng)站公示。
三、 基金的募集與上市交易
（一）上市前募集情況
1、本基金注冊(cè)申請(qǐng)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)和準(zhǔn)予注冊(cè)文號(hào)： 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可
[2025]859 號(hào)。
2、基金運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售日期： 2025 年 7 月 1 日至 2025 年 7 月 11 日。
5、發(fā)售面值： 1.00 元人民幣。
6、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。
7、發(fā)售機(jī)構(gòu)：
詳見(jiàn)《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》及相關(guān)
公告。
8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱： 安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
9、募集資金總額及入賬情況
本基金自 2025 年 7 月 1 日起向社會(huì)公開(kāi)募集， 截至 2025 年 7 月 11 日，本基金募集工
作已順利結(jié)束。經(jīng)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 驗(yàn)資，本次募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額
為人民幣 404,255,000.00 元， 認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為人民幣 23,583.00 元。上述
凈認(rèn)購(gòu)金額已于 2025 年 7 月 16 日劃入基金托管專戶，利息金額將于銀行和中登公司結(jié)息
后劃入基金托管專戶。第 4 頁(yè)
10、基金備案情況
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等相
關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”） 的有關(guān)約定， 本基金募集結(jié)果符合備案條件， 本基金管理人已向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手續(xù)，并于 2025 年 7 月 16 日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)，本基金合
同自該日起正式生效?；鸷贤е掌?，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
11、基金合同生效日： 2025 年 7 月 16 日。
12、基金合同生效日的基金總份額： 404,278,583.00 份。
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)： 深圳證券交易所深證上〔2025〕 767 號(hào)。
2、上市交易日期： 2025 年 7 月 24 日。
3、上市交易的證券交易所： 深圳證券交易所。
4、基金二級(jí)市場(chǎng)簡(jiǎn)稱： 創(chuàng)業(yè)板人工智能 ETF 大成。
5、基金二級(jí)市場(chǎng)交易代碼： 159242。
投資者在深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與基金二級(jí)市場(chǎng)交易。
6、本次上市交易份額： 404,278,583.00 份。
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金所有份額均上市交易。
四、 持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至 2025 年 7 月 17 日，本基金份額持有人戶數(shù)為 4,760 戶，平均每戶持有的基金份額
為 84,932.48 份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至 2025 年 7 月 17 日，基金份額合計(jì)為 404,278,583.00 份，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如
下：
機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額為 9,785,750.00 份，占基金總份額的 2.42%；個(gè)人投資者持
有的基金份額為 394,492,833.00 份，占基金總份額的 97.58%。
（三） 2025 年 7 月 17 日，前十名基金份額持有人情況第 5 頁(yè)
序號(hào) 基金份額持有人名稱 持有份額 占基金總份額
的比例（%）
1 師婉蓉 20,001,333.00 4.95
2 張曉芹 10,000,680.00 2.47
3 林子鈞 5,000,437.00 1.24
4 陳志敏 3,000,204.00 0.74
5 王麗倩 3,000,058.00 0.74
6 吳運(yùn)秋 2,400,306.00 0.59
7 魏燕霞 2,001,038.00 0.49
8
山西祺誠(chéng)投資管理有限公司－祺誠(chéng)云霄九號(hào)私募證券投
資基金
2,000,203.00 0.49
9 何正興 2,000,174.00 0.49
10 黃海蘭 2,000,155.00 0.49
五、 基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人概況
名稱：大成基金管理有限公司
住所： 廣東省深圳市南山區(qū)海德三道 1236 號(hào)大成基金總部大廈 5 層、 27-33 層
辦公地址： 廣東省深圳市南山區(qū)海德三道 1236 號(hào)大成基金總部大廈 27 層
設(shè)立日期： 1999 年 4 月 12 日
注冊(cè)資本：貳億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司股東為中泰信托有限責(zé)任公司（持股比例 50%）、中國(guó)銀河投資管理有
限公司（持股比例 25%）、光大證券股份有限公司（持股比例 25%） 三家公司。
法定代表人： 吳慶斌
總經(jīng)理： 譚曉岡
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【1999】 10 號(hào)
法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)： 440301102808319
經(jīng)營(yíng)范圍： 基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
聯(lián)系人：肖劍
信息披露負(fù)責(zé)人： 段皓靜
電話： 0755-83183388
傳真： 0755-83199588
1、 內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)第 6 頁(yè)
大成基金管理有限公司設(shè)有股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)， 公司共 27 個(gè)部門，具體如下：
辦公室、股票投資部、研究部、固定收益總部、大類資產(chǎn)配置部、權(quán)益專戶投資部、社保及
養(yǎng)老投資管理部、指數(shù)與期貨投資部、混合資產(chǎn)投資部、戰(zhàn)略客戶一部、戰(zhàn)略客戶二部、電
子商務(wù)部、北方營(yíng)銷總部、華東營(yíng)銷總部、南方營(yíng)銷總部、市場(chǎng)營(yíng)銷管理部、券商營(yíng)銷管理
部、客戶服務(wù)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、產(chǎn)品研發(fā)與金融工程部、交易管理部、基金運(yùn)營(yíng)部、信息技
術(shù)部、監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部。
公司在北京、上海、成都、武漢、廣州設(shè)立了五家分公司，擁有兩家子公司，分別為大
成國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司及大成創(chuàng)新資本管理有限公司。
2、 基金管理業(yè)務(wù)情況簡(jiǎn)介
經(jīng)過(guò)二十多年的穩(wěn)健發(fā)展，公司形成了強(qiáng)大穩(wěn)固的綜合實(shí)力。公司旗下基金產(chǎn)品齊全、
風(fēng)格多樣， 構(gòu)建了涵蓋股票型基金、混合型基金、指數(shù)型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基
金的完備產(chǎn)品線。 截至 2025 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理證券投資基金 199 只。
3、人員情況
截止至 2025 年 6 月 30 日，公司有正式員工 371 人，大學(xué)本科及以上學(xué)歷 360 名，占
員工總數(shù) 97%。
4、本基金基金經(jīng)理簡(jiǎn)介
劉淼： 北京大學(xué)工商管理碩士。證券從業(yè)年限 17 年。 2008 年 4 月至 2011 年 5 月就職
于招商基金管理有限公司，任基金核算部基金會(huì)計(jì)。 2011 年 5 月加入大成基金管理有限公
司，先后擔(dān)任基金運(yùn)營(yíng)部基金會(huì)計(jì)、股票投資部投委會(huì)秘書(shū)兼風(fēng)控員、數(shù)量與指數(shù)投資部數(shù)
量分析師、指數(shù)與期貨投資部基金經(jīng)理、指數(shù)與期貨投資部總監(jiān)助理。 2020 年 6 月 29 日至
2023 年 5 月 30 日任大成 MSCI 中國(guó) A 股質(zhì)優(yōu)價(jià)值 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理。 2020 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 14 日任大成 MSCI 中國(guó) A 股質(zhì)優(yōu)價(jià)值 100 交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。 2020 年 6 月 29 日起任深證成長(zhǎng) 40 交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金、大成深證成長(zhǎng) 40 交易型開(kāi)放式指數(shù)聯(lián)接基金基金經(jīng)理。 2020 年 6
月 29 日至 2022 年 11 月 30 日任大成中證 500 深市交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理。 2021 年 4 月 30 日起任大成中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金基金經(jīng)理。 2021 年 6 月 17 日起任大成中證紅利指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。 2021 年 9 月
2 日至 2022 年 12 月 8 日任中證 500 滬市交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。 2021 年
9 月 2 日至 2025 年 3 月 17 日任大成中證 A100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（更名前為
大成中證 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金）基金經(jīng)理。 2021 年 9 月 2 日起任大成深證第 7 頁(yè)
成份交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。 2022 年 6 月 28 日至 2025 年 2 月 18 日任大
成中證電池主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。 2022 年 7 月 13 日至 2025 年 3 月 17
日任大成中證上海環(huán)交所碳中和交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。 2022 年 10 月 13
日至 2023 年 10 月 20 日任大成動(dòng)態(tài)量化配置策略混合型證券投資基金基金經(jīng)理。 2023 年 3
月 20 日起任大成有色金屬期貨交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、大成有色金屬期貨交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。 2023 年 4 月 14 日起任大成滬深 300 指數(shù)證券
投資基金基金經(jīng)理。 2024 年 3 月 6 日起任大成中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理。 2024 年 4 月 8 日起任大成中證紅利低波動(dòng) 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基
金經(jīng)理。 2024 年 4 月 23 日起任大成中證 A50 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基
金經(jīng)理。 2024 年 5 月 24 日至 2025 年 2 月 18 日任大成中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資
基金基金經(jīng)理。 2024 年 5 月 28 日起任大成中證工程機(jī)械主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金基金經(jīng)理。 2024 年 11 月 12 日起任大成中證 A500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金（更名前為大成中證 A500 指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金）基金經(jīng)理。 2024 年 11 月
22 日起任大成中證 A500 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。 2025 年 4 月 2 日起任
大成深證 100 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。 2025 年 4 月 23 日起任大成中證全
指自由現(xiàn)金流交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。 2025 年 7 月 2 日起任大成中證全
指自由現(xiàn)金流交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理。 2025 年 7 月 16 日
起擔(dān)任大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。具備基金從業(yè)資格。
國(guó)籍：中國(guó)
（二）基金托管人概況
1、 基金托管人概況
名稱：華泰證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市江東中路 228 號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市江東中路 228 號(hào)
法定代表人：張偉
成立日期： 1991 年 4 月 9 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行銀復(fù)[1990]497 號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1007 號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本： 902,730.2281 萬(wàn)元人民幣第 8 頁(yè)
聯(lián)系電話： 025-83388233
聯(lián)系人：王金成
華泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰證券”）前身為江蘇省證券公司，于 1990 年 12
月經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立， 1991 年 4 月 9 日領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照， 1991 年 5 月 26
日正式開(kāi)業(yè)。 1994 年，經(jīng)江蘇省體改委批準(zhǔn)，公司改制為定向募集股份公司。 1997 年 6 月，
公司更名為“江蘇證券有限責(zé)任公司”。
1999 年 3 月，公司更名為“華泰證券有限責(zé)任公司”。 2007 年 11 月 29 日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)，公司整體變更為“華泰證券股份有限公司”。 2007 年 12 月 7 日，公司辦理了工商登
記變更手續(xù)。 2009 年 7 月，公司吸收合并信泰證券有限責(zé)任公司。 2010 年 2 月，公司成功
在上交所掛牌上市。 2015 年 6 月，公司在香港聯(lián)交所主板掛牌上市。 2019 年 6 月，公司發(fā)
行的 GDR 在倫交所主板市場(chǎng)上市交易。
華泰證券是一家國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型綜合證券集團(tuán)，具有龐大的客戶基礎(chǔ)、領(lǐng)先的互聯(lián)網(wǎng)平
臺(tái)和敏捷協(xié)同的全業(yè)務(wù)鏈體系。公司搭建了客戶導(dǎo)向的組織機(jī)制，通過(guò)線上線下有機(jī)結(jié)合的
方式，為個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶提供全方位的證券及金融服務(wù)，并致力于成為兼具本土優(yōu)勢(shì)和全球
視野的一流綜合金融集團(tuán)。監(jiān)管部門對(duì)公司的分類結(jié)果： 2016 年為 B 類 BBB 級(jí)， 2017 年
為 A 類 AA 級(jí)， 2018 年為 A 類 AA 級(jí)， 2019 年為 A 類 AA 級(jí)， 2020 年為 A 類 AA 級(jí)， 2021
年為 A 類 AA 級(jí)。
2、 主要人員情況
華泰證券資產(chǎn)托管部充分發(fā)揮作為新興托管券商的證券市場(chǎng)專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，搭建了由高素
質(zhì)人才組成的專業(yè)化托管團(tuán)隊(duì)?，F(xiàn)有員工中本科以上人員占比 100%，碩士研究生人員占比
超過(guò) 90%，專業(yè)分布合理，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉，開(kāi)拓創(chuàng)新的資產(chǎn)托管從業(yè)人員團(tuán)隊(duì)。
3、 基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
華泰證券于 2014 年 9 月 29 日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得證券投資基金托管資格，可為各
類公開(kāi)募集資金設(shè)立的證券投資基金提供托管服務(wù)。華泰證券始終堅(jiān)持穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念，嚴(yán)
格管理、審慎經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，注重風(fēng)險(xiǎn)管理，保持良好的資本結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)基
金托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和公司有關(guān)管理規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格管理，確保基
金托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。
華泰證券資產(chǎn)托管部擁有獨(dú)立的安全監(jiān)控設(shè)施，穩(wěn)定、高效的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，完善的業(yè)
務(wù)管理制度。保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露，為
基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)，保證基金份額持有人的合法權(quán)益。第 9 頁(yè)
4、 托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
（1） 內(nèi)部控制目標(biāo)
遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則和公司有關(guān)管理規(guī)定，秉持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、
規(guī)范運(yùn)作的理念，在組織體系、決策授權(quán)、制度流程等方面進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，防范
和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安
全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。
（2） 風(fēng)險(xiǎn)治理組織架構(gòu)
華泰證券風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)包括四個(gè)主要部分：董事會(huì)及合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、總裁
室及風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、首席風(fēng)險(xiǎn)官、各職能部門以及各業(yè)務(wù)部門。
董事會(huì)是風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，并對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。
董事會(huì)設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審
議并提出意見(jiàn)；對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意
見(jiàn)?？偛檬沂秋L(fēng)險(xiǎn)管理的最高執(zhí)行機(jī)構(gòu)，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)和批準(zhǔn)，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，具
體負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。公司設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理
工作。在主要業(yè)務(wù)部門都設(shè)立了一線的風(fēng)險(xiǎn)控制組織，各級(jí)組織和人員需在授權(quán)范圍內(nèi)履行
風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，分工明晰，強(qiáng)調(diào)相互協(xié)作。公司指定風(fēng)險(xiǎn)管理部履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，監(jiān)測(cè)、
評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議。合規(guī)法律部是華泰證券合
規(guī)管理的核心職能部門，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和員工執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)管理，以及
管理公司的法律事務(wù)工作。稽查部負(fù)責(zé)對(duì)公司各級(jí)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及經(jīng)營(yíng)管理績(jī)
效進(jìn)行獨(dú)立、客觀地檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)，并督促其改進(jìn)。各部門分工協(xié)作，各有側(cè)重，共同
發(fā)揮事前識(shí)別與防范、事中監(jiān)測(cè)與控制、事后監(jiān)督與評(píng)價(jià)三道防線功能。資產(chǎn)托管部通過(guò)設(shè)
立內(nèi)部合規(guī)崗位、內(nèi)控檢查機(jī)制、報(bào)告機(jī)制等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的全面有效管理，保證
在合法合規(guī)、穩(wěn)健規(guī)范的基礎(chǔ)上開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)。
（3） 內(nèi)部控制制度及措施
華泰證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)具備了系統(tǒng)、完善的內(nèi)部控制制度體系，建立了業(yè)務(wù)管理制度、
內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作流程，涵蓋了業(yè)務(wù)管理操作、會(huì)計(jì)核算、監(jiān)督和內(nèi)控、信息系統(tǒng)、
內(nèi)部管理等各方面，覆蓋了資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)開(kāi)展的各個(gè)重要環(huán)節(jié)，能夠有效指導(dǎo)業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)、
穩(wěn)健發(fā)展。
主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（1）通過(guò)嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、專用交易單元及結(jié)算備付金賬戶、
合理的賬戶結(jié)構(gòu)、核算對(duì)賬機(jī)制、實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)制度、內(nèi)部多層級(jí)監(jiān)督檢查機(jī)制、系統(tǒng)保障第 10 頁(yè)
客戶資金安全、 安防控制等措施有效控制資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)；（2）通過(guò)監(jiān)督管理機(jī)制、建立并完
善投資監(jiān)督系統(tǒng)、投資監(jiān)督管理實(shí)施方案、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)向公司風(fēng)控部門開(kāi)放、透明化運(yùn)作
等措施有效控制投資監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)；（3）通過(guò)內(nèi)部管理控制制度、多維度對(duì)賬機(jī)制、復(fù)核監(jiān)督機(jī)
制、系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機(jī)制和災(zāi)難備份機(jī)制等措施有效防范資金清算風(fēng)險(xiǎn)；（4）通過(guò)明確指
令處理相關(guān)要素機(jī)制、嚴(yán)格資金劃付管理流程、劃款指令審核機(jī)制、監(jiān)控資金變動(dòng)機(jī)制、人
工備份劃款方式、及時(shí)溝通反饋機(jī)制等措施有效防范資金交收風(fēng)險(xiǎn)；（5）通過(guò)協(xié)議約定估值
方法、信息傳遞程序及差錯(cuò)處理機(jī)制、獨(dú)立會(huì)計(jì)核算機(jī)制、建立對(duì)賬機(jī)制、會(huì)計(jì)資料管理調(diào)
閱機(jī)制、差錯(cuò)及應(yīng)急處理機(jī)制等措施有效防范資產(chǎn)凈值估算錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)；（6）通過(guò)信息披露和
保密制度、協(xié)議約定信息披露的內(nèi)容和程序、原始賬簿數(shù)據(jù)分析和采集機(jī)制、信息批露授權(quán)
機(jī)制等措施有效防范信息披露風(fēng)險(xiǎn)。
5、 基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》和相關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象、禁止投資行為，基金投資、融資比例，基金管理人參與銀
行間債券市場(chǎng)，基金管理人投資流通受限證券,選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基
金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)
表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、《基
金合同》和《托管協(xié)議》的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等方式通知基金管理人限期
糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?shū)面通知后應(yīng)
在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解
釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人
通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有
關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（三）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）第 11 頁(yè)
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓 17 層 01-12 室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓 17 層 01-12 室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010） 58153000、（0755） 25028288
傳真：（010） 85188298、（0755） 25026188
聯(lián)系人：林恩麗
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：高鶴、林恩麗
六、 基金合同摘要
本基金基金合同的內(nèi)容摘要請(qǐng)見(jiàn)附件。
七、基金財(cái)務(wù)狀況
（一）基金募集期間費(fèi)用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用， 不從基金資
產(chǎn)中支付。
（二）基金上市前重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)
本基金發(fā)售后至上市交易公告書(shū)公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
截至公告前兩個(gè)工作日即 2025 年 7 月 17 日， 本基金資產(chǎn)負(fù)債表如下：
單位： 人民幣元
資產(chǎn) 2025 年 7 月 17 日 負(fù)債和凈資
產(chǎn)總計(jì) 2025 年 7 月 17 日
資產(chǎn)： 負(fù)債：
貨幣資金 321,964,780.98 短期借款
結(jié)算備付金 交易性金融
負(fù)債
存出保證金 衍生金融負(fù)
債
衍生金融資產(chǎn) 賣出回購(gòu)金
融資產(chǎn)款
交易性金融資產(chǎn) 82,730,638.00 應(yīng)付清算款
其中：股票投資 82,730,638.00 應(yīng)付贖回款
債券投資 應(yīng)付管理人
報(bào)酬 5,538.30第 12 頁(yè)
資產(chǎn)支持證券
投資 應(yīng)付托管費(fèi) 1,107.66
基金投資 應(yīng)付銷售服
務(wù)費(fèi)
貴金屬投資
買入返售金融資產(chǎn) 應(yīng)付投資顧
問(wèn)費(fèi)
債權(quán)投資 應(yīng)交稅費(fèi)
其他債權(quán)投資 應(yīng)付利息
應(yīng)收清算款 應(yīng)付利潤(rùn)
應(yīng)收利息 其他負(fù)債 6,817.22
應(yīng)收股利 負(fù)債合計(jì) 13,463.18
應(yīng)收申購(gòu)款
其他資產(chǎn) 99,952.83
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 404,278,583.00
其他綜合收
益
未分配利潤(rùn) 503,325.63
凈資產(chǎn)合計(jì) 404,781,908.63
資產(chǎn)總計(jì) 404,795,371.81 負(fù)債和凈資
產(chǎn)總計(jì) 404,795,371.81
注： 截至 2025 年 7 月 17 日， 本基金份額總額為 404,278,583.00 份， 基金份額凈值為
1.0012 元。
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組合比例符合
有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至公告前兩個(gè)工作日即 2025 年 7 月 17 日，本基金的投資組合如下：
（一） 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序 號(hào)
項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比
例（%）
1 權(quán)益投資 82,730,638.00 20.44
其中：股票 82,730,638.00 20.44
2 基金投資
3 固定收益投資第 13 頁(yè)
其中：債券
資產(chǎn)支持證券
4 貴金屬投資
5 金融衍生品投資
6 買入返售金融資產(chǎn)
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售
金融資產(chǎn)
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 321,964,780.98 79.54
8 其他資產(chǎn) 99,952.83 0.02
9 合計(jì) 404,795,371.81 100.00
（二） 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A
農(nóng)、林、牧、漁
業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 44,489,540.00 10.99
D
電力、熱力、燃
氣及水生產(chǎn)和供
應(yīng)業(yè)
- -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G
交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)
和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I
信息傳輸、軟件
和信息技術(shù)服務(wù)
業(yè)
33,001,586.00 8.15
J 金融業(yè) 1,485,000.00 0.37
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L
租賃和商務(wù)服務(wù)
業(yè) 1,384,692.00 0.34
M
科學(xué)研究和技術(shù)
服務(wù)業(yè) - -
N
水利、環(huán)境和公
共設(shè)施管理業(yè) - -
O
居民服務(wù)、修理
和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R
文化、體育和娛
樂(lè)業(yè) 2,369,820.00 0.59第 14 頁(yè)
S 綜合 - -
合計(jì) 82,730,638.00 20.44
（三） 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代
碼 股票名稱 （股） 數(shù)量 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 （%）
1 300502 新易盛 66,500 12,202,750.00 3.01
2 300308 中際旭創(chuàng) 63,100 11,159,235.00 2.76
3 300394 天孚通信 38,600 3,581,308.00 0.88
4 301236 軟通動(dòng)力 52,800 3,031,776.00 0.75
5 300442 潤(rùn)澤科技 44,200 2,322,710.00 0.57
6 300474 景嘉微 29,300 2,187,538.00 0.54
7 300458 全志科技 54,700 2,145,334.00 0.53
8 300454 深信服 22,200 2,111,220.00 0.52
9 300383 光環(huán)新網(wǎng) 127,400 2,037,126.00 0.50
10 300017 網(wǎng)宿科技 188,000 2,021,000.00 0.50
（四） 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
無(wú)。
（五） 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
無(wú)。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明
細(xì)
無(wú)。
（七） 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名貴金屬投資明細(xì)
無(wú)。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
無(wú)。
（九）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
無(wú)。
（十）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
無(wú)。
（十一）投資組合報(bào)告附注
1、 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編
制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。第 15 頁(yè)
2、 本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)之外的股票。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金
2 應(yīng)收證券清算款
3 應(yīng)收股利
4 應(yīng)收利息
5 應(yīng)收申購(gòu)款
6 其他應(yīng)收款 25,840.41
7 待攤費(fèi)用 74,112.42
8 其他
9 合計(jì) 99,952.83
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未持有存在流通受限情況的股票。
6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期間未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較大影響的重大事件。
十、 基金管理人承諾
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)
的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對(duì)基金
份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、 深圳證券交易所的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳播媒介中出
現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。第 16 頁(yè)
十一、 基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一） 嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合
同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資產(chǎn)。
（二） 據(jù)《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合同》、
《托管協(xié)議》的規(guī)定，對(duì)基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算進(jìn)行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資
基金運(yùn)作管理辦法》及本基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時(shí)通知基金管理人糾
正；基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時(shí)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
十二、 備查文件目錄
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在
辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集注冊(cè)的
文件
（二）《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見(jiàn)書(shū)
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
存放地點(diǎn)： 基金管理人和基金托管人的住所
查閱方式： 基金投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱,或通過(guò)指定的信息披露媒體、本基金管
理人網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn） 查閱。
大成基金管理有限公司
2025 年 7 月 21 日第 17 頁(yè)
附件：基金合同摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）發(fā)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合
同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資
人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金
合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和非交
易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；第 18 頁(yè)
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的方法符合基金合同
等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，
編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)管
機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)構(gòu)提供或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況
除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；第 19 頁(yè)
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人
能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基
金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)
全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退
還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國(guó)家
法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券交易等資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；第 20 頁(yè)
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同 及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金合同的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)構(gòu)提供或因
審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回對(duì)價(jià)；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合
同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額 持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)的
現(xiàn)金部分；第 21 頁(yè)
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并通知基
金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任
而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合 同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理
人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4） 按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；第 22 頁(yè)
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或股票、申購(gòu)對(duì)價(jià)、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的
費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)基金，且基金管理人和基金托管人與本基金基金管理人和基金托管人
一致的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持
有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會(huì)或者委派
代表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，聯(lián)接基金持
有人持有的享有表決權(quán)的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登
記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份
額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法， 保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一
參會(huì)份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以
本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委
托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表
決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持
有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接
基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基
金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若未來(lái)本基金份額持有人大會(huì)成立日常機(jī)構(gòu)，
則按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第 23 頁(yè)
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的情形
除外；
（14）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事
項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?br/>（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)
基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合
同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；第 24 頁(yè)
（5）基金管理人、相關(guān)證券/期貨交易所和登記機(jī)構(gòu)等調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括但不限于申購(gòu)贖回清單的調(diào)整、開(kāi)放時(shí)間的
調(diào)整等）；
（6）基金管理人履行適當(dāng)程序后，推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）募集并管理以本基金為目標(biāo) ETF 的一只或多只聯(lián)接基金、增設(shè)新的基金份額類
別、減少基金份額類別或者調(diào)整基金份額類別設(shè)置、在其他證券交易所上市、開(kāi)通場(chǎng)外申購(gòu)
贖回、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)；
（8）調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式；調(diào)整申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成，調(diào)整申購(gòu)贖回清單的
內(nèi)容，調(diào)整申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率；
（9）本基金的聯(lián)接基金采取其他方式參與本基金的申購(gòu)贖回；
（10）調(diào)整基金收益分配原則；
（11）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起 60
日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起
10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?br/>理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表
基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定
之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額 10%以上第 25 頁(yè)
（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?br/>額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：第 26 頁(yè)
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、 6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式或大會(huì)
公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或
大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示
性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以
后、 6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)
他人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的
規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。第 27 頁(yè)
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書(shū)
面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中
列明。
4、在會(huì)議召開(kāi)方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式
相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定終止基
金合同、 更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的
其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?br/>不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。第 28 頁(yè)
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)
換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并
以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不第 29 頁(yè)
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、
公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)
需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的， 應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生效后
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；第 30 頁(yè)
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，
基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)
或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?br/>財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
在基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行本基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用第 31 頁(yè)
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決
定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字
或簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面
確認(rèn)后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之第 32 頁(yè)
日止。
3、基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的基
金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人各
持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū).pdf