大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年7月21日
1公告基本信息
基金名稱 大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 大成創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF
場(chǎng)內(nèi)簡稱 創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF大成
基金主代碼 159242
基金運(yùn)作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2025年7月16日
基金管理人名稱 大成基金管理有限公司
基金托管人名稱 華泰證券股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及
《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開 放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2025年7月24日
贖回起始日 2025年7月24日
注：本基金將自2025年7月24日起在深圳證券交易所上市交易
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購份額限制
投資人申購本基金基金份額，需按最小申購單位的整數(shù)倍提交申請(qǐng)。
目前，本基金基金份額申購的最小申購單位為100萬份，基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況、投資者需求等因素對(duì)基金的最小申購單位進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購份額上限，具體規(guī)定詳見申購贖回清單。
當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體請(qǐng)參見相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定數(shù)量或比例限制，或新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2 申購費(fèi)率
投資人在申購本基金份額時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
投資人贖回本基金基金份額，需按最小贖回單位的整數(shù)倍提交申請(qǐng)。
目前，本基金基金份額贖回的最小贖回單位為100萬份，基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況、投資者需求等因素對(duì)基金的最小贖回單位進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日贖回份額上限，具體規(guī)定詳見申購贖回清單。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定數(shù)量或比例限制，或新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2 贖回費(fèi)率
投資人在贖回本基金份額時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
5 基金銷售機(jī)構(gòu)
本基金申購贖回業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)為：
長城證券股份有限公司、財(cái)通證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國聯(lián)民生證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國盛證券有限責(zé)任公司、國金證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華福證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司（排名不分先后）。
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購贖回代理券商，并在管理人網(wǎng)站公示。
6 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前且基金未上市交易時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或基金上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7 其他需要提示的事項(xiàng)
?。?）本公告僅對(duì)本基金開放日常申購、贖回的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)認(rèn)真閱讀《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》，亦可登陸本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）進(jìn)行查詢。
?。?）申購和贖回場(chǎng)所
投資人應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理機(jī)構(gòu)辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按申購贖回代理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回?；鸸芾砣嗽陂_始申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購贖回代理機(jī)構(gòu)的名單，并可依據(jù)實(shí)際情況變更或增減申購贖回代理機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公告。
在未來?xiàng)l件允許的情況下，基金管理人直銷可以開通申購、贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間及辦理方式基金管理人將另行公告。
?。?）申購與贖回的原則
1）“份額申購、份額贖回”的原則，即本基金的申購、贖回均以份額申請(qǐng)；
2）本基金的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)；
3）申購與贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4）申購、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定；
5）辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，在法律法規(guī)允許的情況下，在不損害基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則，或依據(jù)深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述原則，但應(yīng)在新的原則實(shí)施前依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
?。?）申購與贖回的程序
1）申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對(duì)價(jià)，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)無效。
投資人交付申購對(duì)價(jià)，申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申請(qǐng)時(shí)，申購生效。投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)有足夠的贖回對(duì)價(jià)，則贖回成立，登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
2）申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
投資人申購、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求的申購對(duì)價(jià)，則申購申請(qǐng)失敗。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。
申購贖回代理機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表申購贖回代理機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到該申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
3）申購和贖回申請(qǐng)的清算交收與登記
本基金的申購和贖回的清算交收與登記規(guī)則適用《業(yè)務(wù)規(guī)則》及與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
投資者T日申購成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的登記與深交所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與深交所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人。
如果基金管理人和登記機(jī)構(gòu)在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》及與各方相關(guān)協(xié)議進(jìn)行處理。
基金管理人及登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)清算交收與登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，基金管理人將在調(diào)整實(shí)施前依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
投資人應(yīng)按照基金合同的約定和申購贖回代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代或現(xiàn)金替代退補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
如交易所、登記結(jié)算公司等修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的，則基金管理人按照新的規(guī)則執(zhí)行。
?。?）申購和贖回對(duì)價(jià)及其用途
1）本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2）申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購贖回清單和投資人申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。申購對(duì)價(jià)是指投資人申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給投資人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。
3）申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開市前公告。
若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，或?qū)嶋H業(yè)務(wù)需要，基金管理人可以在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對(duì)申購贖回方式、申購對(duì)價(jià)及贖回對(duì)價(jià)的構(gòu)成、基金份額凈值、申購贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率等進(jìn)行調(diào)整并公告，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
?。?）投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-5558）了解基金申購、贖回等事宜，亦可通過本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）下載基金業(yè)務(wù)表格和了解基金銷售相關(guān)事宜。
（7）風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請(qǐng)投資人認(rèn)真閱讀基金的相關(guān)法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
特此公告。
大成基金管理有限公司
2025年7月21日
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