浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
重要提示
1、浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2025年4月27日獲中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]917號）準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、指數(shù)編制方案
本基金標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)。
（1）樣本空間
指數(shù)樣本空間由科創(chuàng)板上市的股票和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證組成。ST、*ST證券除外。
（2）選樣方法
選取樣本空間內(nèi)所有證券作為指數(shù)樣本。
?。?）指數(shù)計算
指數(shù)計算公式為：報告期指數(shù)=報告期樣本總市值/除數(shù)×1000
其中，總市值＝∑（證券價格×發(fā)行股本數(shù)）。除數(shù)在樣本除息等情況時予以修正，具體參見指數(shù)計算與維護細則。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案等指數(shù)信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
3、本基金為股票型、指數(shù)型證券投資基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平理論上高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。
4、本基金的運作方式是契約型開放式。
本基金設(shè)A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，分別計算和公告各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
5、本基金的基金管理人和登記機構(gòu)為浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司。
6、本基金的發(fā)售對象是符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7、本基金自2025年7月21日起至2025年8月15日（不含法定節(jié)假日）通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長、縮短或調(diào)整基金發(fā)售時間，并及時公告。
8、本基金的銷售機構(gòu)包括本公司直銷機構(gòu)及其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點，其中直銷機構(gòu)指本公司直銷柜臺。各銷售機構(gòu)辦理本基金開戶、認購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點、日期、時間和程序等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)調(diào)整為本基金的銷售機構(gòu)并在基金管理人指定網(wǎng)站公示銷售機構(gòu)名錄。銷售機構(gòu)可以根據(jù)實際情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。
9、本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。本基金的募集規(guī)模上限為60億元人民幣（即確認的有效認購金額，不含募集期利息），采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
10、本基金認購以金額申請。投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。在基金募集期內(nèi)，投資人通過其他銷售機構(gòu)首次認購的單筆最低限額為人民幣1.00元（含認購費），追加認購不設(shè)單筆最低限額；投資人通過直銷機構(gòu)首次認購的單筆最低限額為人民幣1,000元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1,000元（含認購費）。超過最低認購金額的部分不設(shè)金額級差。各銷售機構(gòu)對最低認購限額及金額級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
11、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個投資者僅允許開立一個本公司基金賬戶（保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個賬戶），已經(jīng)開立浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發(fā)售期內(nèi)各銷售網(wǎng)點可同時為投資者辦理開立基金賬戶和認購的手續(xù)，但認購申請的確認須以開戶確認成功為前提條件。請投資者注意，如同日在不同銷售機構(gòu)申請開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。
12、投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律、合約或其他障礙。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
13、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
14、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請閱讀同時刊登在規(guī)定信息披露媒介上的《浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)型證券投資基金基金合同》《浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》《浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)型證券投資基金招募說明書》及《浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》。本基金的法律文件及本發(fā)售公告將同時發(fā)布在本公司指定網(wǎng)站（http:// www.stocke.com.cn）。投資者亦可通過本公司指定網(wǎng)站了解本公司的詳細情況和本基金募集的相關(guān)事宜。
15、開戶、認購等事項的詳細情況請向銷售機構(gòu)咨詢，投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)中心電話95345垂詢認購事宜。
16、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
17、風(fēng)險提示
投資有風(fēng)險，投資人認購（申購）基金時應(yīng)當(dāng)認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買基金。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在獲得基金投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，可能遇到的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險與操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險、實施側(cè)袋機制對投資者的影響等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險，具體內(nèi)容請參見《招募說明書》的“風(fēng)險揭示”部分。
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平理論上高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括股價波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險和投資集中風(fēng)險、政策風(fēng)險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金可投資國債期貨，可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。具體風(fēng)險請參見《招募說明書》“風(fēng)險揭示”章節(jié)相關(guān)內(nèi)容。
本基金的投資范圍包括股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來損失。
本基金的投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券（ABS），資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風(fēng)險等。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于：信用風(fēng)險、市場風(fēng)險及其他風(fēng)險。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，參與融資交易的風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等，這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本基金并非保本基金，基金管理人并不能保證投資于本基金不會產(chǎn)生虧損。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
18、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
?。ㄒ唬┗鹈Q和基金代碼
基金名稱：浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)型證券投資基金
基金簡稱：浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)A
浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)C
基金代碼：A類基金代碼024345
C類基金代碼024346
（二）基金類型和基金運作方式
1、基金類型
股票型、指數(shù)型證券投資基金
2、基金運作方式
契約型開放式
?。ㄈ┗鸫胬m(xù)期限
不定期
?。ㄋ模┗鸱蓊~面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
?。ㄎ澹┠技瘜ο?br/> 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。┠技谂c發(fā)售時間
本基金的發(fā)售時間為2025年7月21日起至2025年8月15日（不含法定節(jié)假日）?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長、縮短或調(diào)整基金發(fā)售時間，并及時公告。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
?。ㄒ唬┍净鹜ㄟ^各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點在發(fā)售期內(nèi)將同時面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。ǘ┗鸬淖畹湍技蓊~總額及募集上限
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
本基金的募集規(guī)模上限為60億元人民幣（即確認的有效認購金額，不含募集期利息），采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
（三）基金認購方式與費率
1、認購方式及確認
?。?）本基金認購以金額申請。
?。?）投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
?。?）基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以基金合同生效后基金登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
?。?）投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按A類基金份額每筆認購申請單獨計算，認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
（5）若認購申請被確認為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資人已支付的認購金額本金退還投資人。
2、認購金額的限制
?。?）認購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資人通過其他銷售機構(gòu)首次認購的單筆最低限額為人民幣1.00元（含認購費），追加認購不設(shè)單筆最低限額；投資人通過直銷機構(gòu)首次認購的單筆最低限額為人民幣1,000元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1,000元（含認購費）。超過最低認購金額的部分不設(shè)金額級差。各銷售機構(gòu)對最低認購限額及金額級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
?。?）基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法請參見相關(guān)公告。
?。?）基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過募集規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例確認或其他方式進行確認，具體辦法參見本基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告。
?。?）如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致單一投資人持有基金份額的比例達到或者超過50%，或者投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后基金登記機構(gòu)的確認為準(zhǔn)。
3、認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取認購費用；C類基金份額不收取認購費用。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額。投資人認購本基金A類基金份額的認購費率按其認購金額的增加而遞減。A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額認購申請單獨計算，具體認購費率如下表所示：
單筆認購金額（M） A類基金份額認購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜200萬元 0.60%
200萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 1000元/筆
本基金A類基金份額認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金認購費率。
4、基金認購份額的計算
本基金認購采用金額認購的方式。認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
?。?）認購本基金A類基金份額的計算公式為：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
或，凈認購金額＝認購金額－固定認購費金額
認購費用＝認購金額－凈認購金額
或，認購費用=固定認購費金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金產(chǎn)生的利息）/基金份額初始面值
例一：某投資人在認購期投資100,000.00元認購本基金A類基金份額，其對應(yīng)認購費率為0.80%，若認購金額在認購期間產(chǎn)生的利息為2.00元，則其可得到的認購份額計算如下：
凈認購金額＝100,000.00/（1＋0.80%）＝99,206.35元
認購費用＝100,000.00－99,206.35＝793.65元
認購份額＝（99,206.35＋2.00）/1.00＝99,208.35份
即：該投資人投資100,000.00元認購本基金A類基金份額，其對應(yīng)認購費率為0.80%，若認購金額在認購期間產(chǎn)生的利息為2.00元，可得99,208.35份A類基金份額。
（2）認購本基金C類基金份額的計算公式為：
認購份額=（認購金額＋認購資金產(chǎn)生的利息）/基金份額初始面值
例二：某投資人在認購期投資100,000.00元認購本基金C類基金份額，若認購金額在認購期間產(chǎn)生的利息為2.00元，則其可得到的認購份額計算如下：
認購份額=（100,000.00+2.00）/1.00＝100,002.00份
即：該投資人投資100,000.00元認購本基金C類基金份額，若認購金額在認購期間產(chǎn)生的利息為2.00元，可得100,002.00份C類基金份額。
?。ㄋ模┠技Y金利息的處理方式
《基金合同》生效前，基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以基金登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
?。ㄎ澹┠技阡N售規(guī)模限制方案
本基金的募集規(guī)模上限為60億元人民幣（即確認的有效認購申請金額，不含募集期利息），采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一日（T日，含募集首日）募集截止時間后，基金募集總規(guī)模接近、達到或超過募集規(guī)模上限，本基金可于T日結(jié)束募集并于次日（T+1日）公告提前結(jié)束募集，自T+1日起（含）不再接受認購申請。若募集期內(nèi)有效認購申請金額全部確認后本基金募集規(guī)模不超過60億元人民幣（含60億元人民幣），則在滿足法律法規(guī)及本基金相關(guān)規(guī)定的情況下，所有的有效認購申請予以確認。若募集期內(nèi)有效認購申請金額超過60億元人民幣，則對募集期內(nèi)的有效認購申請采用末日比例確認的原則給予部分確認，未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后由銷售機構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資人。
募集末日（T日）認購申請確認比例的計算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：
募集期末日有效認購申請確認比例=（60億元人民幣－募集期首日起至T-1日有效認購申請總金額）/募集期末日有效認購申請總金額投資者在募集期末日有效認購申請確認金額=投資者在募集期末日提交的有效認購申請金額×募集期末日有效認購申請確認比例投資者募集期內(nèi)需交納的認購費按照單筆有效認購申請確認金額對應(yīng)的費率計算，投資者在募集期末日認購申請確認金額不受單筆最低認購金額限制。投資者認購申請確認結(jié)果以本基金管理人的確認為準(zhǔn)。投資者在募集期末日有多筆認購的，適用費率按單筆認購申請確認金額單獨計算。最終認購申請確認結(jié)果以本基金的注冊登記機構(gòu)計算并確認的結(jié)果為準(zhǔn)。認購份額的計算按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
敬請投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認購申請總額大于本基金募集上限，因采用末日比例確認方式，將導(dǎo)致募集期末日有效認購確認金額低于認購申請金額，可能會出現(xiàn)認購費用的適用費率高于認購申請金額對應(yīng)的費率的情況。
三、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司直銷柜臺
住所：浙江省杭州市拱墅區(qū)天水巷25號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號浙商證券大樓7層
法定代表人：盛建龍
聯(lián)系人：楊丹寧
聯(lián)系電話：（0571）87903793
傳真：（0571）87003339
網(wǎng)址：http://www.stocke.com.cn
客服電話：95345
2、其他銷售機構(gòu)
?。?）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
客戶服務(wù)熱線：95561
公司網(wǎng)址：http://www.cib.com.cn
（2）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號平安金融中心B座22樓
法定代表人：謝永林
客戶服務(wù)熱線：0755-82243265
公司網(wǎng)址：https://cor.etbank.com.cn/
?。?）浙商證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市江干區(qū)五星路201號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號浙商證券大樓
法定代表人：吳承根
客戶服務(wù)熱線：95345
公司網(wǎng)址：http://www.stocke.com.cn
?。?）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈24樓
法定代表人：霍達
客戶服務(wù)熱線：95565
公司網(wǎng)址：http://www.cmschina.com
（5）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
聯(lián)系人：段穎
客戶服務(wù)熱線：95021
公司網(wǎng)址：http://www.1234567.com.cn
?。?）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客戶服務(wù)熱線：95188-8
公司網(wǎng)址：http://www.fund123.cn
?。?）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街京東總部2號樓
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：張華陽
客服電話：95118
公司網(wǎng)址：http://kenterui.jd.com
（8）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市西湖區(qū)文二西路1號元茂大廈903室
法定代表人：吳強
聯(lián)系人：董一鋒
客戶服務(wù)熱線：952555
公司網(wǎng)址：http://www.5ifund.com
?。?）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路Halo廣場4樓
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：龔江江
客戶服務(wù)熱線：4006-788-887
公司網(wǎng)址：http://www.zlfund.cn
?。?0）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：李關(guān)洲
客戶服務(wù)熱線：400-820-5369
公司網(wǎng)址：http://www.jiyufund.com.cn
?。?1）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓（度小滿金融總部）1層
法定代表人：盛超
客戶服務(wù)熱線：95055-4
公司網(wǎng)址：http://www.duxiaomanfund.com
（12）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座4層
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：王驍驍
客戶服務(wù)熱線：400-055-5728
公司網(wǎng)址：http://www.hcjijin.com
?。?3）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號保利國際廣場北塔16樓
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
客戶服務(wù)熱線：020-89629066
公司網(wǎng)址：http://www.yingmi.cn
（14）上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號東航濱江中心1號樓1203室
法定代表人：黃欣
聯(lián)系人：何源
客戶服務(wù)熱線：400-6767-523
公司網(wǎng)址：http://www.zhongzhengfund.com
?。?5）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
法定代表人：陳祎彬
聯(lián)系人：樸美玲
客戶服務(wù)熱線：4008219031
公司網(wǎng)址：http://www.lufunds.com
（16）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場10、11、12、14層
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：楊樾
客戶服務(wù)熱線：400-700-9665
公司網(wǎng)址：http://www.ehowbuy.com
（17）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：陳孜明
客服電話：400-032-5885
公司網(wǎng)址：http://www.leadfund.com.cn
（18）眾惠基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層1號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層
法定代表人：李春蓉
聯(lián)系人：許木根
客戶服務(wù)熱線：400-839-1818
公司網(wǎng)址：http://www.hyzhfund.com
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)調(diào)整為本基金的銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
四、本基金的開戶與認購程序
?。ㄒ唬┍竟局变N柜臺辦理開戶與認購的程序
1、開戶和認購的時間
直銷柜臺辦理業(yè)務(wù)的時間為工作日早上9:00至下午15:00。
2、辦理開戶（或賬戶注冊）
?。?）個人投資者辦理開戶手續(xù)需提供的資料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件（有效身份證件包括居民身份證、外國人永久居留身份證、護照等身份證明文件；如是第二代居民身份證或外國人永久居留身份證，請?zhí)峁┱磧擅娴膹?fù)印件）；
2）本人的儲蓄賬戶或銀行卡復(fù)印件；
3）《賬戶類業(yè)務(wù)申請表（個人）》；
4）《電子簽名約定書》（如需）；
5）《遠程委托服務(wù)協(xié)議》；
6）《客戶反洗錢承諾書》；
7）《客戶風(fēng)險承受能力問卷（適用于自然人客戶）》（如需）；
8）《客戶風(fēng)險承受能力評估結(jié)果告知函》（如需）；
9）《資金劃轉(zhuǎn)告知書》；
10）《專業(yè)投資者知識測試題》（如需）；
11）《專業(yè)投資者申請書》（如需）；
12）《專業(yè)投資者告知及確認書》（如需）；
13）《個人稅收居民身份聲明文件》；
14）《證券投資基金投資人權(quán)益須知》（如需）；
15）資產(chǎn)證明、納稅證明或金融資產(chǎn)證明（如需）；
16）投資經(jīng)歷證明（如需）；
17）管理人要求的其他材料。
?。?）機構(gòu)投資者辦理開戶手續(xù)需提供的資料：
1）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）或下述材料之一：注冊登記證書、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)的許可證、經(jīng)營其他金融業(yè)務(wù)的許可證、基金會法人登記證明、私募基金管理人登記材料等身份證明材料復(fù)印件；
2）法定代表人的有效身份證件正反面復(fù)印件；
3）授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件正反面復(fù)印件；
4）預(yù)留銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立單位銀行結(jié)算賬戶申請書》等銀行賬戶證明文件；
5）最近一年財務(wù)報表等文件，確保上一年度凈資產(chǎn)不低于1000萬元（如需）；
6）《賬戶類業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)）》；
7）《電子簽名約定書》（如需）；
8）《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
9）《遠程委托服務(wù)協(xié)議》；
10）《客戶反洗錢承諾書》；
11）《客戶風(fēng)險承受能力問卷（適用于機構(gòu)客戶）》（如需）；
12）《客戶風(fēng)險承受能力評估結(jié)果告知函》（如需）；
13）《預(yù)留印鑒卡》；
14）《資金劃轉(zhuǎn)告知書》；
15）《專業(yè)投資者知識測試題》（如需）；
16）《專業(yè)投資者申請書》（如需）；
17）《證券投資基金投資人權(quán)益須知》（如需）；
18）《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》（如需））；
19）《控制人稅收居民身份聲明文件》（如需）；
20）《非自然人客戶受益所有人情況表》；
21）《專業(yè)投資者告知及確認書》（如需）
22）管理人要求的其他材料。
?。?）產(chǎn)品戶投資者辦理開戶手續(xù)需提供的資料：
1）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正本或副本）或下述材料之一：注冊登記證書、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)的許可證、經(jīng)營其他金融業(yè)務(wù)的許可證、基金會法人登記證明、私募基金管理人登記材料等身份證明材料復(fù)印件；
2）法定代表人的有效身份證件正反面復(fù)印件；
3）授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件正反面復(fù)印件；
4）預(yù)留銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立單位銀行結(jié)算賬戶申請書》等銀行賬戶證明文件；
5）《賬戶類業(yè)務(wù)申請表（機構(gòu)）》；
6）《電子簽名約定書》（如需）；
7）《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
8）《遠程委托服務(wù)協(xié)議》；
9）《客戶反洗錢承諾書》；
10）《預(yù)留印鑒卡》；
11）《資金劃轉(zhuǎn)告知書》；
12）《證券投資基金投資人權(quán)益須知》（如需）；
13）《非自然人客戶受益所有人情況表》；
14）《專業(yè)投資者告知及確認書》
15）產(chǎn)品合同文本的復(fù)印件；
16）托管協(xié)議（如產(chǎn)品合同中無托管人公章，則需）；
17）機構(gòu)關(guān)于合法募集資金的證明文件；
18）管理人要求的其他材料。
3、認購
?。?）個人投資者、機構(gòu)投資者、產(chǎn)品戶投資者辦理認購手續(xù)需提供的資料：
1）填妥并簽字/加蓋預(yù)留印鑒的《交易類業(yè)務(wù)申請表》；
2）付款憑證復(fù)印件，建議注明款項用途；
3）本人或經(jīng)辦人的身份證件復(fù)印件（如是第二代身份證，請?zhí)峁┱磧擅娴膹?fù)印件）；
4、認購資金的劃撥
投資者辦理本基金的認購需將足額認購資金匯入本公司以下基金直銷資金賬戶：
賬戶名稱：浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：中國銀行浙江省分行營業(yè)部
銀行賬號：355867733185
5、注意事項
?。?）投資者須注明認購的基金份額名稱或基金代碼。
?。?）以下情形將被認定為無效認購：
1）投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已劃付資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
3）投資者已劃付的認購資金少于其申請的認購金額的；
4）本公司確認的其它無效資金。
?。?）投資者因上述情形造成認購無效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（4）本公司可根據(jù)具體實際情況對上述業(yè)務(wù)辦理的申請資料進行調(diào)整，具體請參考《浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司直銷業(yè)務(wù)辦理指南》。
?。ǘ┢渌N機構(gòu)辦理開戶及認購程序
投資者在其他代銷機構(gòu)的開戶及認購手續(xù)以各代銷機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
?。ㄈ└麂N售機構(gòu)對本基金的開戶及認購程序有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
?。ㄒ唬┗鹉技陂g募集的資金將全部被凍結(jié)在本基金募集驗資賬戶中，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算為投資者的基金份額，歸投資者所有，份額計算時采用四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金。其中利息以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
?。ǘ┗鹉技Y(jié)束后，登記機構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和《基金合同》的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
?。ㄒ唬┍净鹱曰鸱蓊~發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
?。ǘ┗鹉技_到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
?。ㄈ┗鸷贤荒苌r募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：浙江省杭州市拱墅區(qū)天水巷25號
法定代表人：盛建龍
設(shè)立日期：2013年4月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可字[2012]1431號
公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]857號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
客服熱線：95345
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)銀行”）
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
?。ㄈ╀N售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司直銷柜臺
住所：浙江省杭州市拱墅區(qū)天水巷25號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號浙商證券大樓7層
法定代表人：盛建龍
聯(lián)系人：楊丹寧
聯(lián)系電話：（0571）87903793
傳真：（0571）87003339
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
客服電話：95345
2、其他銷售機構(gòu)
詳見本發(fā)售公告“三、基金份額發(fā)售機構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容。
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)調(diào)整為本基金的銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┳缘怯洐C構(gòu)
名稱：浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：浙江省杭州市拱墅區(qū)天水巷25號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號浙商證券大樓7層
法定代表人：盛建龍
聯(lián)系人：徐海鋒
電話：（0571）87903367
傳真：（0571）87902581
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18-20樓
負責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：安冬、丁媛
?。徲嫽鹭敭a(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：（010） 85085000
聯(lián)系人：倪益
經(jīng)辦注冊會計師：黃小熠、謝晶菁
浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年7月8日
浙商匯金上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf