華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)型
證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華商基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
發(fā)售時(shí)間：2025年7月9日至2025年9月30日
【重要提示】
1.華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年1月10日證監(jiān)許可[2025]55號(hào)文注冊(cè)。但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景、風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2.本基金投資于證券/期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、特定投資標(biāo)的流動(dòng)性較差風(fēng)險(xiǎn)、啟用擺動(dòng)定價(jià)或側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資于資產(chǎn)支持證券，基金管理人雖然已制定了投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資股指期貨、國(guó)債期貨等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)的預(yù)期。本基金投資于金融衍生品需承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，參與融資交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的負(fù)面影響和損失。
本基金的投資范圍包括存托憑證。本基金投資存托憑證除承擔(dān)在境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金若投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通機(jī)制”）允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票時(shí)，會(huì)面臨科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。具體詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)中風(fēng)險(xiǎn)揭示部分的相關(guān)內(nèi)容。
本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為基金申購(gòu)、贖回等因素對(duì)基金造成的流動(dòng)性影響。在基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
本基金是一只股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)。
基金合同生效后，出現(xiàn)連續(xù)50個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金基金合同自動(dòng)終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，因此投資者將面臨基金合同可能提前終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回、基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)技術(shù)條件不允許等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
3.本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為華商基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“華商基金”），基金托管人為江蘇銀行股份有限公司。
4.基金募集期
本基金自2025年7月9日至2025年9月30日通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或按基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式公開(kāi)發(fā)售。
5.募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不含募集期利息，下同）?；鹉技^(guò)程中，募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過(guò)80億元的，基金可提前結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額（不包括利息，下同）合計(jì)超過(guò)80億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，當(dāng)日投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，當(dāng)日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
6.投資者欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需事先開(kāi)立本公司“基金賬戶”或在各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)立“交易賬戶”才能辦理本基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)。募集期內(nèi)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)均可為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶的手續(xù)。投資者可在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)戶，但每個(gè)投資者只允許開(kāi)立一個(gè)基金賬戶。若投資者在不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處重復(fù)開(kāi)立基金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購(gòu)失敗的，基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購(gòu)失敗責(zé)任。如果投資者在開(kāi)立基金賬戶的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)本基金，則需要在新銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)辦理增開(kāi)“交易賬戶”，然后再認(rèn)購(gòu)本基金。個(gè)人投資者必須本人親自辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資者在辦理完開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)后，應(yīng)及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果。
7.在辦理基金賬戶開(kāi)戶的當(dāng)日可以同時(shí)辦理基金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及修改分紅方式申請(qǐng)手續(xù)。
8.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
9.投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)本基金份額，每次認(rèn)購(gòu)金額不得低于1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，投資者不得撤銷(xiāo)。
10.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可以在基金成立后到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)憑證。
11.本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年7月4日登載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子信息披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)址(www.hsfund.com)上的《華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》和《華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》。
12.投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)址（www.hsfund.com）下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
13.對(duì)未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4007008880，010-58573300）及直銷(xiāo)專(zhuān)線電話（010-58573768）咨詢(xún)購(gòu)買(mǎi)事宜。對(duì)認(rèn)購(gòu)金額在1000萬(wàn)元以上的投資者，本公司提供上門(mén)服務(wù)。
14.基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱(chēng)：華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金。
2.基金代碼：A類(lèi)代碼：023323；C類(lèi)代碼：023324。
3.基金的類(lèi)型：股票型證券投資基金。
4.基金的運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式。
5.基金存續(xù)期間：不定期。
6.基金份額初始發(fā)售面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
7.投資目標(biāo)：本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，在力求對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過(guò)數(shù)量化方法及基本面分析進(jìn)行積極的指數(shù)組合管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
8.投資范圍：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括上證科創(chuàng)板100指數(shù)的成份股及其備選成份股（均含存托憑證，下同），其他非標(biāo)的指數(shù)成份股(包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票、存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、債券(國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生工具(包括股指期貨、國(guó)債期貨)、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
本基金以標(biāo)的指數(shù)（上證科創(chuàng)板100指數(shù)）成份股及備選成份股為主要投資對(duì)象。股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
9.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和基金管理人指定的銷(xiāo)售代理機(jī)構(gòu)。銷(xiāo)售代理機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)公司官網(wǎng)。如本次募集期間，新增其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，將在本公司網(wǎng)址公示。
10.募集時(shí)間安排
本基金募集期為2025年7月9日至2025年9月30日。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）；
(3)如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會(huì)另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1.募集對(duì)象
在募集期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
2.認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方法，本基金A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)采用前端收費(fèi)模式，費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額采用比例費(fèi)率或固定費(fèi)率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
本基金對(duì)通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。養(yǎng)老金客戶包括全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金以及養(yǎng)老目標(biāo)基金、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老理財(cái)、專(zhuān)屬商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、商業(yè)養(yǎng)老金等第三支柱養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)產(chǎn)品。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老金類(lèi)型，基金管理人可通過(guò)招募說(shuō)明書(shū)更新或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
（1）通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額區(qū)間 A類(lèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
50萬(wàn)元以下 0.10％
50萬(wàn)元（含）以上200萬(wàn)元以下 0.06％
200萬(wàn)元（含）以上500萬(wàn)元以下 0.03％
500萬(wàn)元（含）以上 1000元/筆
（2）其他投資者認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的具體費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額區(qū)間 A類(lèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
50萬(wàn)元以下 1.0％
50萬(wàn)元（含）以上200萬(wàn)元以下 0.6％
200萬(wàn)元（含）以上500萬(wàn)元以下 0.3％
500萬(wàn)元（含）以上 1000元/筆
本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3.募集資金利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4.認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)、全額預(yù)繳的原則。
A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。A類(lèi)基金份額計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝(凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息)/基金份額初始發(fā)售面值
對(duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)：凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
C類(lèi)基金份額計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息）/基金份額初始發(fā)售面值
上述計(jì)算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：
某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為5元，則其可得到的A類(lèi)基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000/（1＋1.0％）＝9,900.99元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000－9,900.99＝99.01元
認(rèn)購(gòu)份額=（9,900.99＋5）/1.00＝9,905.99份
即：投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，可得到9,905.99份A類(lèi)基金份額。
例：
某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為5元，則其可得到的C類(lèi)基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000＋5）/1.00＝10,005.00份
即：投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類(lèi)基金份額。
5.募集期間的資金與費(fèi)用
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（2）基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
三、投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）注意事項(xiàng)
1.投資者可通過(guò)華商基金直銷(xiāo)中心和本基金的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)所指定的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金業(yè)務(wù)。
2.投資者在提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)之前必須事先開(kāi)立“資金賬戶”、“基金賬戶”。
（二）華商基金直銷(xiāo)中心辦理程序
1.華商基金直銷(xiāo)中心地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號(hào)中海國(guó)際中心9層。
2.受理開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
（1）直銷(xiāo)柜臺(tái)
受理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：00-17：00（周六、日及法定節(jié)假日除外）。
（2）電子直銷(xiāo)交易系統(tǒng)（包括：網(wǎng)上交易系統(tǒng)www.hsfund.com、微信交易系統(tǒng)微信號(hào)：hsfund以及華商基金APP）
受理時(shí)間：7*24小時(shí)可提交開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)期內(nèi)T日（T為交易日）17：00前提交的申請(qǐng)作為T(mén)日的申請(qǐng)受理；認(rèn)購(gòu)期內(nèi)T日17：00后以及周六、周日、法定節(jié)假日提交的申請(qǐng)視同為下一交易日（即T+1日）的申請(qǐng)受理。
3.投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶
（1）個(gè)人投資者通過(guò)華商基金直銷(xiāo)柜臺(tái)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶時(shí)須提交下列材料：
1）本人有效身份證明原件（居民身份證、戶口本、臺(tái)胞證等）及簽字復(fù)印件正反兩面。
2）委托他人辦理的，需提供授權(quán)委托書(shū)及代辦人有效身份證原件及其簽字復(fù)印件正反兩面。
3）本人有效銀行賬戶簽字復(fù)印件正反兩面。
4）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
5）如需采用遠(yuǎn)程服務(wù)辦理業(yè)務(wù)，需簽訂《委托服務(wù)協(xié)議》。
6）本人填寫(xiě)并簽字的《個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》。
7）本人填寫(xiě)并簽字的《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》。
8）本人填寫(xiě)并簽字的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。
9）本人填寫(xiě)并簽字的《稅收居民身份聲明》。
10）其他直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)所需資料。
注：其中有效銀行賬戶是指投資者開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱(chēng)必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
（2）個(gè)人投資者在電子直銷(xiāo)交易系統(tǒng)辦理開(kāi)立基金賬戶時(shí)須準(zhǔn)備下列材料：
1）本人有效身份證件信息（居民身份證、戶口本等）。
2）基金管理人已開(kāi)通支持電子直銷(xiāo)交易的銀行借記卡或第三方支付賬戶。
（3）機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)華商基金直銷(xiāo)柜臺(tái)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶時(shí)須提交下列材料：
1）企業(yè)應(yīng)提供社會(huì)統(tǒng)一信用代碼證復(fù)印件并加蓋公章。
2）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒。
3）填妥的《委托服務(wù)協(xié)議》一式兩份。
4）《機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（加蓋公章）。
5）《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》（加蓋公章）。
6）《機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)》（加蓋公章）。
7）《機(jī)構(gòu)預(yù)留印鑒卡》一式兩份。
8）提供指定銀行賬戶的銀行《開(kāi)戶許可證》復(fù)印件或指定銀行出具的開(kāi)戶證明（加蓋公章）。
9）提供經(jīng)辦人、法人有效身份證件正反兩面復(fù)印件（加蓋公章）。
10）提供控股股東或者實(shí)際控制人的有效身份證件正反兩面復(fù)印件并加蓋公章。
11）提供企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)證明文件并加蓋公章。
12）《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》（加蓋公章）。
13）填妥的《稅收居民身份聲明》，如為消極非金融機(jī)構(gòu)需同時(shí)填寫(xiě)《控制人稅收居民身份聲明》。
14）產(chǎn)品戶開(kāi)立賬戶需提供產(chǎn)品備案函等相關(guān)資料。
15）填妥的《非自然人客戶身份識(shí)別盡職調(diào)查》。
16）其他直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)所需資料。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶。
4.投資者提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)須準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥的《開(kāi)放式基金交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（2）提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)的銀行劃款憑證；
（3）其他直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)所需資料。
注：如投資者通過(guò)電子直銷(xiāo)交易系統(tǒng)提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)資金將被實(shí)時(shí)劃出，且基金認(rèn)購(gòu)不支持撤單。
5.投資者認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷(xiāo)專(zhuān)戶：
（1）賬戶名稱(chēng)：華商基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)民生銀行北京西二環(huán)支行
銀行賬號(hào)：0136014040000047
（2）賬戶名稱(chēng)：華商基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)工商銀行北京官園支行
銀行賬號(hào)：0200098219067040896
（3）賬戶名稱(chēng)：華商基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行北京西直門(mén)支行
銀行賬號(hào)：11001094000053003828
（4）賬戶名稱(chēng)：華商基金管理有限公司
開(kāi)戶銀行：浦發(fā)銀行北京分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：91010078801300004735
6.注意事項(xiàng)
（1）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)及基金代碼。
（2）對(duì)于公司新發(fā)基金產(chǎn)品，為保證認(rèn)購(gòu)確認(rèn)成功，投資人的認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)保證在提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的當(dāng)日全額到賬，到賬截止時(shí)間為17：00，提前匯至直銷(xiāo)專(zhuān)戶的款項(xiàng)不計(jì)任何利息。
（3）匯款人名稱(chēng)或繳款人名稱(chēng)與基金賬戶開(kāi)戶人姓名必須一致。
（4）認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷(xiāo)中心查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、電子直銷(xiāo)交易系統(tǒng)查詢(xún)。
（三）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
投資者在代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)立基金賬戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)（華商基金管理有限公司）在募集結(jié)束后完成過(guò)戶登記。
五、退款
1.投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于基金結(jié)束募集后的7個(gè)工作日內(nèi)退回至投資者原交易預(yù)留支付渠道。
2.投資者通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金的退款時(shí)間和方式詳見(jiàn)各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則。
3.基金募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無(wú)法生效的不可抗力，則基金募集失敗。
如本基金募集失敗，需在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
（一）驗(yàn)資
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
（二）合同生效
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
七、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：華商基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號(hào)樓19層
法定代表人：蘇金奎
客服電話：400-700-8880、010-58573300
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
（二）基金托管人
名稱(chēng)：江蘇銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
成立時(shí)間：2007年01月22日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：1835132.4463萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)【2006】379號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】619號(hào)
客服電話：95319
公司網(wǎng)址：http://www.jsbchina.cn/
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）直銷(xiāo)柜臺(tái)
直銷(xiāo)中心地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號(hào)中海國(guó)際中心9層
直銷(xiāo)電話：010-58573768
客服電話：400-700-8880、010-58573300
傳真號(hào)碼：010-58573737
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
（2）電子直銷(xiāo)交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)www.hsfund.com、微信交易系統(tǒng)微信號(hào)：hsfund以及華商基金APP。
2.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：其他辦理本基金A、C類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，請(qǐng)以本公司官網(wǎng)為準(zhǔn)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：華商基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號(hào)樓19層
法定代表人：蘇金奎
電話：010-58573571
傳真：010-58573580
聯(lián)系人：董士偉
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
聯(lián)系人：劉佳
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王珊珊、王蕊
聯(lián)系人：王珊珊
華商基金管理有限公司
2025年7月4日
華商上證科創(chuàng)板100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf