興證全球中證滬港深500指數(shù)增強型證券投資基金基金合同生效公告
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強型證券投資基金基金合同生效公告
公告送出日期：2025年7月24日
1. 公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
公告依據(jù)
下屬分級基金的基金簡稱
下屬分級基金的交易代碼
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強型證券投資基金
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強
023201
契約型開放式
2025年7月23日
興證全球基金管理有限公司
興業(yè)銀行股份有限公司
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《興證全球中證滬港深500指數(shù)
增強型證券投資基金基金合同》《興證全球中證滬港深500指數(shù)增強型證券
投資基金招募說明書》等的規(guī)定
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強A
023201
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強C
023202
2. 基金募集情況
基金募集申請獲中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)的文號
基金募集期間
驗資機構(gòu)名稱
募集資金劃入基金托
管專戶的日期
募集有效認(rèn)購總戶數(shù)
（單位：戶）
份額級別
募集期間凈認(rèn)購金額
（單位：人民幣元）
證監(jiān)許可〔2024〕1955號
自2025年6月27日至2025年7月21日止
德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
2025年7月23日
8,294
興證全球中證滬港深500指
數(shù)增強A
173,203,228.59
興證全球中證滬港深500指數(shù)
增強C
1,168,862,353.38
合計
1,342,065,581.97
認(rèn)購資金在募集期間
產(chǎn)生的利息（單位：人
民幣元）
募集份額
（ 單 位 ：
份）
其 中 ：募
集期間基
金管理人
運用固有
資金認(rèn)購
本基金情
況
其 中 ：募
集期間基
金管理人
的從業(yè)人
員認(rèn)購本
基金情況
募集期限屆滿基金是
否符合法律法規(guī)規(guī)定
的辦理基金備案手續(xù)
的條件
向中國證監(jiān)會辦理基
金備案手續(xù)獲得書面
確認(rèn)的日期
有效認(rèn)購
份額
利息結(jié)轉(zhuǎn)
的份額
合計
認(rèn)購的基
金 份 額
（ 單 位 ：
份）
占基金總
份額比例
其他需要
說明的事
項
認(rèn)購的基
金 份 額
（ 單 位 ：
份）
占基金總
份額比例
38,792.29
173,203,228.59
38,792.29
173,242,020.88
-
-%
-
343,172.50
0.1981%
是
2025年7月23日
注:1、本基金的基金合同自獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起正式生效。
2、按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的律師費、會計師費、信息披露費由基金管理人承擔(dān)。
3、“占基金總份額比例”對下屬分級基金，比例的分母采用各自級別的份額；對合計數(shù)，比例的分母采用下屬分級基金份額的合計數(shù)（即期末基金份額總數(shù)）。
4、本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為0份，持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份；本基金的基金經(jīng)理持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為10萬份至50萬份（含），持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份。
5、“募集有效認(rèn)購總戶數(shù)”為本基金A、C份額有效認(rèn)購戶數(shù)加總。
6、上述從業(yè)人員認(rèn)購的基金份額均為確認(rèn)份額，已扣除認(rèn)購費，并包含利息結(jié)轉(zhuǎn)份額。
3.其他需要提示的事項
（1）自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
?。?）基金份額持有人可以在本基金合同生效之日起到銷售機構(gòu)查詢交易確認(rèn)情況，也可以通過本基金管理人的客服熱線4006780099、021-38824536或公司網(wǎng)站http://www.xqfunds.com或通過在線客服直接咨詢或轉(zhuǎn)人工咨詢相關(guān)事宜查詢交易確認(rèn)情況。
?。?）基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。
風(fēng)險提示：
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金可能遇到的風(fēng)險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險，基金投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險，等等。
本基金為股票型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征?；鸸芾砣藢Ρ净鸬娘L(fēng)險等級評級為R3。
本基金可投資于港股通標(biāo)的股票，需面臨海外市場風(fēng)險、股價波動較大的風(fēng)險、匯率風(fēng)險、港股通額度限制、港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險、港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險、交收制度帶來的基金流動性風(fēng)險、港股通標(biāo)的權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換等的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險、香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險、港股通規(guī)則變動帶來的風(fēng)險及其他香港市場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
科創(chuàng)板上市的股票是國內(nèi)依法上市的股票，屬于《中華人民共和國證券投資基金法》第七十二條第一項規(guī)定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投資范圍中包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票，且投資科創(chuàng)板股票符合本基金基金合同所約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險收益特征和相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)。本基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，并非必然投資于科創(chuàng)板股票?；鸸芾砣嗽谕顿Y科創(chuàng)板股票過程中，將根據(jù)審慎原則進行投資決策和風(fēng)險管理，保持基金投資風(fēng)格的一致性，并做好流動性風(fēng)險管理工作。
本基金基金份額分為A、C類，A類基金份額收取認(rèn)（申）購費，不計提銷售服務(wù)費；C類基金份額不收取認(rèn)（申）購費，但計提銷售服務(wù)費。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等潛在風(fēng)險，詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”的內(nèi)容。
爭議解決方式：因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
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