興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同生效公告
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同生效公告
公告送出日期：2025年7月24日
1. 公告基本信息
基金名稱
基金簡(jiǎn)稱
基金主代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
公告依據(jù)
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱
下屬分級(jí)基金的交易代碼
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng)
023201
契約型開放式
2025年7月23日
興證全球基金管理有限公司
興業(yè)銀行股份有限公司
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《興證全球中證滬港深500指數(shù)
增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》《興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng)型證券
投資基金招募說明書》等的規(guī)定
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng)A
023201
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強(qiáng)C
023202
2. 基金募集情況
基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文號(hào)
基金募集期間
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱
募集資金劃入基金托
管專戶的日期
募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)
（單位：戶）
份額級(jí)別
募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額
（單位：人民幣元）
證監(jiān)許可〔2024〕1955號(hào)
自2025年6月27日至2025年7月21日止
德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
2025年7月23日
8,294
興證全球中證滬港深500指
數(shù)增強(qiáng)A
173,203,228.59
興證全球中證滬港深500指數(shù)
增強(qiáng)C
1,168,862,353.38
合計(jì)
1,342,065,581.97
認(rèn)購(gòu)資金在募集期間
產(chǎn)生的利息（單位：人
民幣元）
募集份額
（ 單 位 ：
份）
其 中 ：募
集期間基
金管理人
運(yùn)用固有
資金認(rèn)購(gòu)
本基金情
況
其 中 ：募
集期間基
金管理人
的從業(yè)人
員認(rèn)購(gòu)本
基金情況
募集期限屆滿基金是
否符合法律法規(guī)規(guī)定
的辦理基金備案手續(xù)
的條件
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基
金備案手續(xù)獲得書面
確認(rèn)的日期
有效認(rèn)購(gòu)
份額
利息結(jié)轉(zhuǎn)
的份額
合計(jì)
認(rèn)購(gòu)的基
金 份 額
（ 單 位 ：
份）
占基金總
份額比例
其他需要
說明的事
項(xiàng)
認(rèn)購(gòu)的基
金 份 額
（ 單 位 ：
份）
占基金總
份額比例
38,792.29
173,203,228.59
38,792.29
173,242,020.88
-
-%
-
343,172.50
0.1981%
是
2025年7月23日
注:1、本基金的基金合同自獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起正式生效。
2、按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)由基金管理人承擔(dān)。
3、“占基金總份額比例”對(duì)下屬分級(jí)基金，比例的分母采用各自級(jí)別的份額；對(duì)合計(jì)數(shù)，比例的分母采用下屬分級(jí)基金份額的合計(jì)數(shù)（即期末基金份額總數(shù)）。
4、本基金管理人高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為0份，持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份；本基金的基金經(jīng)理持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為10萬份至50萬份（含），持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份。
5、“募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)”為本基金A、C份額有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)加總。
6、上述從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)的基金份額均為確認(rèn)份額，已扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)，并包含利息結(jié)轉(zhuǎn)份額。
3.其他需要提示的事項(xiàng)
?。?）自基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
（2）基金份額持有人可以在本基金合同生效之日起到銷售機(jī)構(gòu)查詢交易確認(rèn)情況，也可以通過本基金管理人的客服熱線4006780099、021-38824536或公司網(wǎng)站http://www.xqfunds.com或通過在線客服直接咨詢或轉(zhuǎn)人工咨詢相關(guān)事宜查詢交易確認(rèn)情況。
?。?）基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，基金投資對(duì)象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)，等等。
本基金為股票型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征?；鸸芾砣藢?duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)級(jí)為R3。
本基金可投資于港股通標(biāo)的股票，需面臨海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、港股通額度限制、港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)、港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)、交收制度帶來的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、港股通標(biāo)的權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換等的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)、香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險(xiǎn)、港股通規(guī)則變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)及其他香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
科創(chuàng)板上市的股票是國(guó)內(nèi)依法上市的股票，屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十二條第一項(xiàng)規(guī)定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投資范圍中包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票，且投資科創(chuàng)板股票符合本基金基金合同所約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險(xiǎn)收益特征和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。本基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，并非必然投資于科創(chuàng)板股票。基金管理人在投資科創(chuàng)板股票過程中，將根據(jù)審慎原則進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理，保持基金投資風(fēng)格的一致性，并做好流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
本基金基金份額分為A、C類，A類基金份額收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)，不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額不收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)，但計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”的內(nèi)容。
爭(zhēng)議解決方式：因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
興證全球基金管理有限公司
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