大成有色金屬期貨交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(C類(lèi)份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
大成有色金屬期貨交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(C類(lèi)份額)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月28日
送出日期：2025年6月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 大成有色金屬期貨ETF聯(lián)接 基金代碼 007910
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng) 大成有色金屬期貨ETF聯(lián)接C 下屬基金交易代碼 007911
基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2019年10月30日
基金類(lèi)型 其他類(lèi)型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 李紹 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2019年10月30日
證券從業(yè)日期 2000年4月1日
基金經(jīng)理 劉淼 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2023年03月20日
證券從業(yè)日期 2008年04月01日
其他 本基金的基金類(lèi)型具體為商品基金。 《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見(jiàn)《大成有色金屬期貨交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金更新招募說(shuō)明書(shū)》第八部分“基金的投
資”。
投資目標(biāo) 通過(guò)主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)即上海期貨交易所有色金屬期貨價(jià)格指數(shù)的表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)為：上海期貨交易所有色金屬期貨價(jià)格指數(shù)。 本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份商品期貨合約、貨幣市場(chǎng)工具及法 律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：投資于目標(biāo)ETF的比例不低于
基金資產(chǎn)凈值的90%。每個(gè)交易日日終在扣除期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金以目標(biāo)ETF作為其主要投資標(biāo)的，方便特定的客戶(hù)群通過(guò)本基金投資目標(biāo)ETF。本基金并不參與目標(biāo)ETF的管理。在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，年跟蹤誤差不超過(guò)6%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 上海期貨交易所有色金屬期貨價(jià)格指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于ETF聯(lián)接基金，主要通過(guò)投資于目標(biāo)ETF來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與上海期貨交易所有色金屬期貨價(jià)格指數(shù)及目標(biāo)ETF的表現(xiàn)密切相關(guān)，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
2、如合同生效當(dāng)年不滿(mǎn)完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長(zhǎng)率。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
贖回費(fèi) N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.1%
N≥30天 0.0
注：本基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.6% 基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.1% 基金托管人
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 0.4% 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 28,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 80,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨交易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。管理費(fèi)、托管費(fèi)按照基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的剩余部分計(jì)提，若為負(fù)數(shù)，則計(jì)提基數(shù)為0。
注：（1）本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)
際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
大成有色金屬期貨ETF聯(lián)接C
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.25%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金
的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
1、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）投資期貨合約的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）商品期貨基金跟蹤標(biāo)的的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（3）逐日盯市風(fēng)險(xiǎn)。
（4）合約展期風(fēng)險(xiǎn)。
（5）持倉(cāng)上限風(fēng)險(xiǎn)。
（6）強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。
（7）期限結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。
（8）漲跌停板風(fēng)險(xiǎn)。
（9）持倉(cāng)上限風(fēng)險(xiǎn)。
（10）指數(shù)投資特有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金還面臨證券投資基金投資共有的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文
件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
(二)重要提示
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
大成有色金屬期貨交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019
年8月22日證監(jiān)許可【2019】1528號(hào)文予以注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.dcfund.com.cn]客服電話(huà)[4008885558]
1.大成有色金屬期貨交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同、大成有色金屬期貨交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議、大成有色金屬期貨交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
招募說(shuō)明書(shū)
2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3.基金份額凈值
4.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
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