中航基金管理有限公司中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第1號）
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
中航基金管理有限公司
中航混改精選混合型證券投資基金
更新的招募說明書（2025年第1號）
基金管理人：中航基金管理有限公司
基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
二零二五年五月
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
【重要提示】
本基金于2017年6月23日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)
會”）證監(jiān)許可[2017]978號文注冊募集。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不
表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒
有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判斷或
者保證。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投
資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響
而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)
大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極
管理風(fēng)險，某一基金的特定風(fēng)險等。本基金投資品種包含中小企業(yè)私募債券，中
小企業(yè)私募債券是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的
債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動性風(fēng)險。當
發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中
小企業(yè)私募債券，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。本基金為混
合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平低于股票型基金，高于債券型基金及貨幣
市場基金，屬于中高收益/風(fēng)險特征的基金。投資者在投資本基金之前，請仔細
閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特
性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策?；?
管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基
金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
投資有風(fēng)險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
本基金本次更新的招募說明書只對“第三部分基金管理人”中的相關(guān)信息
進行更新，更新截止日為2025年5月6日，其他內(nèi)容未作更新。
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
目錄
第一部分緒言.....................................................1
第二部分釋義.....................................................2
第三部分基金管理人...............................................7
第四部分基金托管人..............................................16
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................19
第六部分基金的募集..............................................21
第七部分基金合同的生效..........................................25
第八部分基金份額的申購與贖回....................................26
第九部分基金的投資..............................................37
第十部分基金的業(yè)績..............................................47
第十一部分基金的財產(chǎn)............................................51
第十二部分基金資產(chǎn)的估值........................................52
第十三部分基金的收益與分配......................................57
第十四部分基金費用與稅收........................................59
第十五部分基金的會計與審計......................................61
第十六部分基金的信息披露........................................62
第十七部分風(fēng)險揭示..............................................69
第十八部分基金的終止與清算......................................73
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要....................................75
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要................................91
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù).............................112
第二十二部分其它應(yīng)披露的事項...................................115
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式...........................117
第二十四部分備查文件...........................................118
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
第一部分緒言
《中航混改精選混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明
書”或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理
辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)及《中航混改精選混合型證券
投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了中航混改精選混合型證券投資基金的投資目標、策略、
風(fēng)險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資人在作出投資決策前
應(yīng)仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責(zé)任。
中航混改精選混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根
據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其
他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說
明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細查閱基金合同。
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：
1、基金或本基金：指中航混改精選混合型證券投資基金
2、基金管理人：指中航基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
4、基金合同：指《中航混改精選混合型證券投資基金基金合同》及對基金
合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中航混改精選
混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《中航混改精選混合型證券投資基金招
募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《中航混改精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《中航混改精選混合型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員
會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做
出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
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施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委
員會
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理
辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中
國境外的機構(gòu)投資者
21、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，銷售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機構(gòu)：指中航基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為中航基金管理有
限公司或接受中航基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
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27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中航基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理
人和投資人共同遵守
39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
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管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
52、基金份額的類別：指本基金根據(jù)銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份
額分為不同的類別
53、A類基金份額：指在投資者認購、申購時收取前端認購、申購費用，在
贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的
基金份額類別
54、C類基金份額：指在投資者認購、申購時不收取前端認購、申購費用，
在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的
基金份額類別
55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或
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交易的債券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他流動性受限資產(chǎn)
56、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
57、規(guī)定媒介：指中國證監(jiān)會規(guī)定的用以進行信息披露的全國性報刊及規(guī)定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
58、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
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第三部分基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱：中航基金管理有限公司
住所：北京市石景山區(qū)五一劇場南路2號院1號樓7層702E
辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院北京亞洲金融大廈D座第8層
801\805\806單元
郵政編碼：100101
法定代表人：楊彥偉
成立日期：2016年06月16日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1249號
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣3億元
聯(lián)系人：蔣瑩
電話：010-56716121
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
股權(quán)結(jié)構(gòu)：中航證券有限公司持有股份55%、北京首鋼基金有限公司持有股
份45%。
本基金管理人公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營運作規(guī)范，能夠切實維護基金投資者
的利益。股東會決定公司的經(jīng)營方針以及選舉和更換董事、監(jiān)事等事宜。公司章
程中明確公司股東依法行使權(quán)利，不以任何形式直接或者間接干預(yù)公司的經(jīng)營管
理和基金資產(chǎn)的投資運作。
董事會為公司的決策機構(gòu)，對股東會負責(zé)。根據(jù)公司章程的規(guī)定，董事會行
使《中華人民共和國公司法》規(guī)定的有關(guān)重大事項的決策權(quán)、對公司基本制度的
制定權(quán)和對經(jīng)營管理人員的聘任和解聘。
公司成立監(jiān)事會，主要負責(zé)檢查公司財務(wù)并監(jiān)督公司董事、高級管理人員盡
職情況。
（二）主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高級管理人員
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楊彥偉先生，董事長，1975年3月生，中國國籍，中共黨員，碩士學(xué)位，
畢業(yè)于華中科技大學(xué)工商管理專業(yè)，歷任中航證券有限公司鄭州嵩山營業(yè)部電腦
部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、結(jié)算存管部副總經(jīng)理（主持工作）、
結(jié)算存管部總經(jīng)理、財務(wù)部總經(jīng)理、財務(wù)副總監(jiān)，現(xiàn)擔任中航證券有限公司總會
計師（財務(wù)總監(jiān)）、工會主席、公司董事、董事會秘書、航證科創(chuàng)投資有限公司
董事、中航期貨有限公司董事。2020年12月30日起，經(jīng)選舉擔任中航基金管
理有限公司董事長、法定代表人。
劉建先生，聯(lián)席董事長、督察長，1964年8月生，中國國籍，經(jīng)濟學(xué)碩士，
曾先后任職于中國建設(shè)銀行總行、中信銀行總行、中銀國際證券有限責(zé)任公司、
泰達宏利基金管理有限公司。自2020年7月至2024年6月，擔任中航基金管理
有限公司總經(jīng)理兼副董事長。自2024年7月至2025年4月，擔任中航基金管理
有限公司副董事長、督察長，代任總經(jīng)理。自2025年4月至今，擔任中航基金
管理有限公司聯(lián)席董事長、督察長。現(xiàn)兼任中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公募基金專
業(yè)委員會聯(lián)席主席、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)委員會聯(lián)席主席。
游江先生，副董事長，1986年2月生，中國國籍，工商管理碩士，畢業(yè)于
香港中文大學(xué)工商管理專業(yè)。自2010年3月至今任職于中航證券有限公司，歷
任中航證券有限公司北京營業(yè)部機構(gòu)業(yè)務(wù)部專員、營銷中心經(jīng)理、營銷總監(jiān)、總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，2021年12月至2024年6
月，擔任中航證券有限公司副總經(jīng)理。2024年9月起，擔任中航信托股份有限
公司總經(jīng)理。2022年12月29日起，經(jīng)選舉擔任中航基金管理有限公司副董事
長。
裴榮榮女士，董事、公司總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，1986年12月生，中國國籍，
中共黨員，碩士研究生，畢業(yè)于英國倫敦大學(xué)學(xué)院工商管理專業(yè)，香港注冊會計
師、加拿大注冊會計師。曾任職于北京國銳信達稅務(wù)師事務(wù)所有限公司、中瑞岳
華會計師事務(wù)所、安永華明會計師事務(wù)所、中航證券有限公司。2019年9月加
入中航基金管理有限公司，擔任財務(wù)負責(zé)人；2021年12月15日起，擔任中航
基金管理有限公司副總經(jīng)理兼財務(wù)負責(zé)人；2025年4月起，擔任中航基金管理
有限公司總經(jīng)理兼財務(wù)負責(zé)人?，F(xiàn)兼任北京證券業(yè)協(xié)會運營與托管經(jīng)理人聯(lián)席會
成員。
杜鵑女士，董事，1979年10月生，中國國籍，中共黨員，工商管理碩士，
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畢業(yè)于西安交通大學(xué)工商管理專業(yè)，曾先后任職于中國電子進出口陜西分公司、
華夏銀行西安分行、華夏銀行總行、中國民族證券有限責(zé)任公司、華融證券股份
有限公司。2019年9月至今任職于中航證券有限公司，現(xiàn)擔任中航證券有限公
司副總經(jīng)理、中航創(chuàng)新資本管理有限公司董事。2020年12月23日起，兼任中
航基金管理有限公司董事。
張?zhí)N女士，董事，1978年10月生，中國國籍，中共黨員，碩士研究生，畢
業(yè)于中央財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。曾供職于中興財會計師事務(wù)所山西分所、中華人
民共和國審計署。2017年8月加入北京首鋼基金有限公司，現(xiàn)擔任北京首鋼基
金有限公司副總經(jīng)理、審計部總經(jīng)理?，F(xiàn)兼任北京璟鑫達房地產(chǎn)開發(fā)有限公司財
務(wù)負責(zé)人、北京奧程運營管理有限公司監(jiān)事、北京資產(chǎn)管理有限公司董事、北京
首鷹置業(yè)有限公司財務(wù)負責(zé)人、北京首鋼新能源汽車材料科技有限公司監(jiān)事、北
京僑創(chuàng)興業(yè)房地產(chǎn)經(jīng)紀有限公司監(jiān)事。自2024年7月25日起，兼任中航基金管
理有限公司董事。
范立夫先生，獨立董事，1972年10月生，中國國籍，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)博
士，畢業(yè)于東北財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。歷任東北財經(jīng)大學(xué)助教、講師、副教授，
2011年7月晉升為教授，現(xiàn)任東北財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院黨總支書記，兼任鐵嶺新
城投資控股股份有限公司獨立董事、廣發(fā)證券股份有限公司獨立董事、中國高教
學(xué)會社會科學(xué)科研管理分會第五屆理事會常務(wù)理事、大連市金融學(xué)會監(jiān)事、大連
市農(nóng)村金融學(xué)會理事與副會長。自2020年12月9日起兼任中航基金管理有限公
司獨立董事。
孫寶文先生，獨立董事，1964年9月生，中國國籍，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)博
士，畢業(yè)于中央財經(jīng)大學(xué)國民經(jīng)濟學(xué)專業(yè)。自1989年畢業(yè)至今，在中央財經(jīng)大
學(xué)工作，歷任中央財經(jīng)大學(xué)信息系副主任、科研處處長等職，現(xiàn)擔任中央財經(jīng)大
學(xué)中國互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟研究院教授、博士研究生導(dǎo)師，兼任北方導(dǎo)航控制技術(shù)股份有
限公司獨立董事（上市公司），兼任北京英視睿達環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?、洛陽
市儒墨科技有限公司獨立董事、匯友財產(chǎn)相互保險社獨立董事。自2020年7月
1日起，兼任中航基金管理有限公司獨立董事。
朱磊先生，獨立董事，1983年11月生，中國國籍，中共黨員，管理學(xué)博士，
畢業(yè)于中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)。曾任職于中國科學(xué)院科技政策與
管理科學(xué)研究所先后擔任助理研究員、副研究員。2015年12月至今，任職于北
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京航空航天大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院先后擔任副教授、教授。自2023年10月13日起，
兼任中航基金管理有限公司獨立董事。
劉李鵬先生，監(jiān)事會主席，1976年10月生，中國國籍，中共黨員，管理學(xué)
博士，畢業(yè)于北京工業(yè)大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)。曾供職于首鋼集團有限公司、
北京首鋼股權(quán)投資管理有限公司、北京京西創(chuàng)業(yè)投資基金管理有限公司、首頤醫(yī)
療健康投資管理有限公司，現(xiàn)任職于北京首鋼基金有限公司擔任企業(yè)發(fā)展部總經(jīng)
理。自2025年4月起，經(jīng)選舉擔任中航基金管理有限公司監(jiān)事會主席。
陳俊潔女士，監(jiān)事，1991年9月生，中國國籍，中共黨員，碩士研究生，
畢業(yè)于中國人民大學(xué)。曾供職于招商證券股份有限公司擔任投資顧問，2019年3
月加入中航證券有限公司，現(xiàn)擔任合規(guī)部總經(jīng)理助理。自2020年7月起擔任中
航基金管理有限公司監(jiān)事。
韓丹女士，職工監(jiān)事，1986年5月生，中國國籍，碩士研究生，畢業(yè)于北
京航空航天大學(xué)工商管理專業(yè)。曾供職于中國建設(shè)銀行投資托管服務(wù)部、東方基
金管理有限責(zé)任公司。2017年9月加入中航基金管理有限公司，現(xiàn)任基金事務(wù)
部總經(jīng)理。自2018年1月起，經(jīng)選舉擔任中航基金管理有限公司監(jiān)事會職工監(jiān)
事。
卓之琳女士，職工監(jiān)事，1989年2月生，中國國籍，碩士研究生，畢業(yè)于
美國紐約大學(xué)理工學(xué)院管理學(xué)專業(yè)。曾供職于中國光大銀行股份有限公司北京分
行蘇州街支行、北京分行托管業(yè)務(wù)部。2018年4月加入中航基金管理有限公司，
現(xiàn)任綜合管理部總監(jiān)助理。自2022年2月起，經(jīng)選舉擔任中航基金管理有限公
司監(jiān)事會職工監(jiān)事。
鄧海清先生，公司副總經(jīng)理，首席投資官，1976年8月生，中國國籍，中
共黨員，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士、中國人民銀行金融研究所博士后。曾供職于國金
證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司研究所、中信證券研究部、資管部、
九州證券、螞蟻金服研究院、華爾街見聞研究院、中國財富管理50人論壇（中
關(guān)村國研財富管理研究院）高級研究員，兼任清華大學(xué)五道口金融學(xué)院不動產(chǎn)研
究中心高級研究員；2020年7月至12月兼任中航基金管理有限公司獨立董事；
2020年12月加入中航基金管理有限公司擔任首席投資官；2021年12月15日起，
擔任中航基金管理有限公司副總經(jīng)理、首席投資官。
王君彧先生，公司首席信息官，1979年10月生，中國國籍，中共黨員，碩
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士研究生，曾任職于深圳金證科技股份有限公司任信息系統(tǒng)開發(fā)，中航證券有限
公司先后任系統(tǒng)開發(fā)崗、金融創(chuàng)新部開發(fā)負責(zé)人、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
2023年4月加入中航基金管理有限公司，自2023年5月31日起，擔任中航基
金管理有限公司首席信息官，現(xiàn)兼任北京證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新與發(fā)展專業(yè)委員會委
員、北京證券業(yè)協(xié)會金融科技與信息技術(shù)委員會委員。
2、本基金基金經(jīng)理
方岑女士，權(quán)益投資部基金經(jīng)理，中國國籍，碩士研究生，曾任職于九州證
券股份有限公司，先后擔任金融市場部資產(chǎn)證券化崗、戰(zhàn)略研究中心研究員崗、
北京未央同泰科技有限公司、格林基金管理有限公司固定收益部，先后擔任研究
員、基金經(jīng)理助理。2022年2月加入中航基金管理有限公司，2023年3月至今，
擔任中航混改精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：
鄧海清先生，2023年12月4日-2025年5月6日擔任本基金基金經(jīng)理。
韓浩先生，2017年12月14日-2023年12月7日擔任本基金基金經(jīng)理。
杜曉安女士，2017年12月14日-2021年3月23日擔任本基金基金經(jīng)理。
3、投資決策委員會成員
主席：韓浩先生，中航基金管理有限公司總經(jīng)理助理、權(quán)益投資部總經(jīng)理
兼研究部總經(jīng)理、權(quán)益投資部基金經(jīng)理。
副主席：鄧海清先生，中航基金管理有限公司副總經(jīng)理、首席投資官。
委員：裴榮榮女士，中航基金管理有限公司董事、總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、
董事會秘書。
齊求實先生，中航基金管理有限公司研究部副總經(jīng)理。
茅勇峰先生，中航基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理。
龍川先生，中航基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、量化投資部
總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
傅浩先生，中航基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理。
王子瑞先生，中航基金管理有限公司權(quán)益投資部基金經(jīng)理助理。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
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1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行
為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)
險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)；
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5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人
員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。
（2）獨立性原則。公司設(shè)立獨立的督察長與監(jiān)察稽核部門，并使它們保持
高度的獨立性與權(quán)威性。
（3）相互制約原則。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過
切實可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。
（4）有效性原則。公司的內(nèi)部風(fēng)險控制工作必須從實際出發(fā)，主要通過對
工作流程的控制，進而實現(xiàn)對各項經(jīng)營風(fēng)險的控制。
（5）防火墻原則。公司的投資管理、基金運作、計算機技術(shù)系統(tǒng)等相關(guān)部
門，在物理上和制度上適當隔離。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，制定嚴格
的批準程序和監(jiān)督處罰措施。
（6）適時性原則。公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的制定，應(yīng)具有前瞻性，并且必
須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、
政策制度等外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
公司董事會重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。公司在董事會下
設(shè)立了合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負責(zé)對公司在經(jīng)營管理和基金業(yè)務(wù)運作的合法
性、合規(guī)性和風(fēng)險狀況進行檢查和評估，對公司監(jiān)察稽核制度的有效性進行評價，
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監(jiān)督公司的財務(wù)狀況，審計公司的財務(wù)報表，評價公司的財務(wù)表現(xiàn)，保證公司的
財務(wù)運作符合法律的要求和運行的會計標準。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有
效貫徹公司董事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會，就基金
投資等發(fā)表專業(yè)意見及建議。另外，在公司高級管理層下設(shè)立了風(fēng)險控制委員會，
負責(zé)對公司經(jīng)營管理和基金運作中的風(fēng)險進行研究，制定相應(yīng)的控制制度，并實
行相關(guān)的風(fēng)險控制措施。
此外，公司設(shè)有督察長，全權(quán)負責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對公司和基金運
作的合法性、合規(guī)性及合理性進行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險控制工作，發(fā)
生重大風(fēng)險事件時向公司董事長和中國證監(jiān)會報告。
（2）風(fēng)險評估
公司風(fēng)險控制人員定期評估公司風(fēng)險狀況，范圍包括所有能對經(jīng)營目標產(chǎn)生
負面影響的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標產(chǎn)生影響的程度
及可能性，并將評估報告報公司董事會及高層管理人員。
（3）操作控制
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相
互合作與制衡的原則。基金投資管理、基金運作、市場等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)
分工，各部門的操作相互獨立，并且有獨立的報告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核
對、相互牽制。
各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的
關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風(fēng)險，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書面管理制度。
在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標準化的業(yè)務(wù)操作流程，
每項業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完
整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴格的檢查、復(fù)核標準。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息
交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保
證信息及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。
（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核
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公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部，履行監(jiān)督、稽核職能，檢查、
評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行
情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運作中的相關(guān)風(fēng)險，及時提出改進意見，促進公
司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。監(jiān)察稽核人員具有相對的獨立性，定期不定期出具
監(jiān)察稽核報告。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會
及管理層的責(zé)任。
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確。
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控
制制度。
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第四部分基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(簡稱：中國郵政儲蓄銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座
法定代表人：劉建軍
成立時間：2007年3月6日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：991.61億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)〔2006〕484號
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2009〕673號
聯(lián)系人：馬強
聯(lián)系電話：010－68857221
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；經(jīng)中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)。
經(jīng)國務(wù)院同意并經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，中國郵政儲蓄銀行有限
責(zé)任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整體變更為中國
郵政儲蓄銀行股份有限公司。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國郵
政儲蓄銀行有限責(zé)任公司全部資產(chǎn)、負債、機構(gòu)、業(yè)務(wù)和人員，依法承擔和履行
原中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司在有關(guān)具有法律效力的合同或協(xié)議中的權(quán)利、
義務(wù)，以及相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系和法律責(zé)任。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司堅
持服務(wù)“三農(nóng)”、服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)城鄉(xiāng)居民的大型零售商業(yè)銀行定位，發(fā)揮
郵政網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，強化內(nèi)部控制，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，為廣大城鄉(xiāng)居民及企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)
金融服務(wù)，實現(xiàn)股東價值最大化，支持國民經(jīng)濟發(fā)展和社會進步。
2、主要人員情況
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中國郵政儲蓄銀行股份有限公司總行設(shè)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)資產(chǎn)托管處、產(chǎn)品
管理處、風(fēng)險管理處、運營管理處、運營一處等處室?，F(xiàn)有員工93人，全部員
工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，具備豐富的托管服務(wù)經(jīng)驗。
3.托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
2009年7月23日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀
行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合批準，獲得證券投資基金托管資格，是我國第16家托
管銀行。2012年7月19日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會批
準，獲得保險資金托管資格。中國郵政儲蓄銀行堅持以客戶為中心、以服務(wù)為基
礎(chǔ)的經(jīng)營理念，依托專業(yè)的托管團隊、靈活的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、規(guī)范的托管管理制
度、健全的內(nèi)控體系、運作高效的業(yè)務(wù)處理模式，為廣大基金份額持有人和眾多
資產(chǎn)管理機構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)、全面的托管服務(wù)，并獲得了合作伙伴一致
好評。
截至2024年9月30日，中國郵政儲蓄銀行托管的證券投資基金共403只。
至今，中國郵政儲蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)
管理計劃、信托計劃、銀行理財產(chǎn)品、保險資金、保險資產(chǎn)管理計劃、私募投資
基金等多種資產(chǎn)類型的托管產(chǎn)品體系。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1.內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，中國郵政儲蓄銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法
規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保
業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、
及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國郵政儲蓄銀行設(shè)有風(fēng)險管理委員會，負責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工
作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進行檢查指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置內(nèi)部風(fēng)險控制
處室，配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督
稽核的工作職權(quán)和能力。
3.內(nèi)部控制制度及措施
托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、
崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員
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具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控
制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；
業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人員
負責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、
獨立。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1.監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運
作。嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比
例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，對違法違規(guī)行為及時予以風(fēng)險提示，
要求其限期糾正，同時報告中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清
算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用
的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
2.監(jiān)督流程
(1)每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進
行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基
金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
(2)收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及
交易對手等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。
(3)通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人
進行解釋或舉證，要求限期糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
本基金直銷機構(gòu)為基金管理人直銷柜臺以及網(wǎng)上交易平臺。
（1）直銷柜臺
名稱：中航基金管理有限公司
住所：北京市石景山區(qū)五一劇場南路2號院1號樓7層702E
辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院北京亞洲金融大廈D座第8層
801\805\806單元
法定代表人：楊彥偉
聯(lián)系人：楊娜
電話：010-56716116
（2）網(wǎng)上交易平臺
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺辦理本基金基金份額的認購、申
購、贖回、定期定額投資等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄基金管理
人網(wǎng)站查詢。基金管理人網(wǎng)址：www.avicfund.cn。
2、其他銷售機構(gòu)
其他銷售機構(gòu)詳見基金管理人官網(wǎng)的公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：中航基金管理有限公司
住所：北京市石景山區(qū)五一劇場南路2號院1號樓7層702E
辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號院北京亞洲金融大廈D座第8層
801\805\806單元
法定代表人：楊彥偉
聯(lián)系人：王磊
電話：010-56716146
三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
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負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
聯(lián)系人：陸奇
四、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：中興華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市豐臺區(qū)麗澤路20號院1號樓南樓20層
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤路20號院1號樓南樓20層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：李尊農(nóng)、喬久華
聯(lián)系人：張治明
聯(lián)系電話：15801669460
傳真：010-51423816
經(jīng)辦會計師：袁春然、張治明
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第六部分基金的募集
一、基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定募集本基金募集。
本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2017年6月23日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可
[2017]978號文準予募集注冊。
本基金運作方式為契約型開放式，存續(xù)期間為不定期。
二、基金份額類別設(shè)置
在投資者認購、申購時收取前端認購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收
取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基
金份額；在投資者認購、申購時不收取前端認購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有
期限收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C
類基金份額。A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告兩類基
金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基
金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整，并在調(diào)整實施之日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人
大會。
三、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
四、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
五、基金份額發(fā)售面值、認購費用及認購份額的計算
1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、本基金A類基金份額在認購時收取認購費，認購費率隨認購金額的增加而
遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。C類基金
份額不收取認購費用，收取銷售服務(wù)費用。
本基金基金份額的認購費率見下表：
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份額類型 認購費率（單筆認購金額M）
A類基金份額 M＜100萬 1.2%
100萬≤M＜300萬 1.0%
300萬≤M＜500萬 0.6%
M≥500萬 每筆1000元
C類基金份額 0
認購費用由認購基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金
募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
3、認購份額的計算
（1）若投資者選擇認購A類基金份額，則認購份額計算公式為：
1）當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算公式為：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
2）當認購費用適用固定金額時，認購份額的計算方式如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此
誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資者分別投資10,000元和1,000萬元認購本基金A類基金份額，認購
利息分別為2.00元和2,000.00元，則兩筆認購中投資者可得到的認購份額計算如
下：
認購1：認購金額10,000元，認購利息2.00元，對應(yīng)的認購費率為1.2%。
凈認購金額＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42（元）
認購費用＝10,000-9,881.42＝118.58（元）
認購份額＝（9,881.42＋2.00）/1.00＝9,883.42（份）
即：投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，對應(yīng)的認購費率為1.2%，
假定該筆認購資金產(chǎn)生的利息為2.00元，則可得到9,883.42份A類基金份額。
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認購2：認購金額1,000萬元，認購利息2,000.00元，對應(yīng)的認購費用為1,000
元。
認購費用＝1,000（元）
凈認購金額=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）
認購份額＝（9,999,000+2,000.00）/1.00=10,001,000.00（份）
即：投資者投資1,000萬元認購本基金A類基金份額，對應(yīng)的認購費用為1,000
元，假定該筆認購資金產(chǎn)生的利息為2000.00元，則可得到10,001,000.00份A類
基金份額。
（2）若投資者選擇認購C類基金份額，則認購的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此
誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人在認購期投資100,000元認購本基金C類基金份額，假設(shè)這
100,000元在認購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計算
如下：
認購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份
即：投資人投資100,000元認購本基金C類基金份額，在認購期結(jié)束時，假設(shè)
該筆認購資金產(chǎn)生的利息為利息為30.00元，則可得到100,030.00份C類基金份
額。
六、基金份額認購金額的限制
1、投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、本基金每個賬戶單筆最低認購金額為100元（含認購費）。
3、本基金募集期間對單個份額持有人最高累計認購金額不設(shè)限制。各銷售
機構(gòu)對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)為準。
4、基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認購的數(shù)量限制，必須在調(diào)整實施前
兩日在規(guī)定媒介上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案。
5、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；?
金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要
求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額
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數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
6、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額。
七、募集資金利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
八、募集資金的管理
基金募集行為結(jié)束前，投資者的認購款項只能存入基金募集專用賬戶，任何
人不得動用。
九、募集結(jié)果
截至2017年12月8日，基金募集工作已經(jīng)順利結(jié)束。經(jīng)中喜會計師事務(wù)所
驗資，本次募集的凈認購金額為人民幣308,842,984.76元。本次募集所有認購
款項在基金驗資確認日之前產(chǎn)生的銀行利息共計人民幣21,421.77元。本次募集
有效認購戶數(shù)為2,190戶，按照每份基金份額初始面值人民幣1.00元計算，募
集期募集資金及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計308,864,406.53份，已全部計入投資
者基金賬戶，歸投資者所有。本次募集所有資金已全額劃入本基金在基金托管人
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司開立的中航混改精選混合型證券投資基金托管
專戶。
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第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效情況
自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；?
金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。本基金合同已于2017
年12月14日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基
金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不超過200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披
露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金
份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購與贖回的開始時間
本基金A類及C類份額已于2018年1月15日起開始辦理日常申購業(yè)務(wù)。
本基金A類及C類份額已于2018年1月15日起開始辦理日常贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機構(gòu)確認接收的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基
金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類別基
金份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
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四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人在規(guī)定時間內(nèi)全額
交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款
項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日（包括該日）
內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包
括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若
申購不成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到申請。申購和贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申
請的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、本基金每個賬戶單筆最低申購金額為100元。各銷售機構(gòu)對最低申購限額
及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)為準。
投資者可多次申購，對單個投資者的累計持有基金份額不設(shè)上限限制。
2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于
10份基金份額。若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個賬戶的余額不足10份的，登記
機構(gòu)有權(quán)對該基金份額持有人的基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖
回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過戶等業(yè)務(wù)，具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準）。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
基金管理人可以采取規(guī)定單個投資者申購金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈
申購比例上限，以及拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份
額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回
份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格和費用
1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告兩
類基金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。本基金兩類基金份額凈值的計算，保
留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財
產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特
殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
2、申購的有效份額為凈申購金額除以當日某一類別的基金份額凈值，有效
份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
本基金A類基金份額在申購時收取申購費，申購費率隨申購金額的增加而遞
減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。C類基金份
額不收取申購費用，收取銷售服務(wù)費用。
本基金A類基金份額的申購費用由該類基金份額的投資人承擔，用于基金的
市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購
費用。
本基金基金份額的申購費率見下表：
份額類型 申購費率（單筆申購金額M）
A類基金份額 M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜300萬 1.2%
300萬≤M＜500萬 0.8%
M≥500萬 每筆1000元
C類基金份額 0
3、申購份額的計算
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（1）若投資者選擇申購A類基金份額，則申購份額計算公式為：
1）當申購費用適用比例費率時，申購份額的計算公式為：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值
2）當申購費用適用固定金額時，申購份額的計算方式如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資者分別投資10,000元和1,000萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)
申購當日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.2600元，則兩筆申購中投資者
可得到的申購份額計算如下：
申購1：申購金額10,000元，對應(yīng)的申購費率為1.5%。
凈申購金額＝10,000/（1＋1.50%）＝9,852.22（元）
申購費用＝10,000-9,852.22＝147.78（元）
申購份額＝9,852.22/1.2600＝7819.22（份）
即：投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費率為1.5%，
假設(shè)申購當日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.2600元，則其可得到本基
金A類基金份額7819.22份。
申購2：申購金額1,000萬元，對應(yīng)的申購費用為1,000元。
申購費用＝1,000（元）
凈申購金額=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）
申購份額＝9,999,000/1.2600=7,935,714.29（份）
即：投資者投資1,000萬元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)的申購費用為1,000
元，假設(shè)申購當日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.2600元，則其可得到
本基金A類基金份額7,935,714.29份。
（2）若投資者選擇申購C類基金份額，則申購的計算公式為：
申購份額＝申購金額/申購當日C類基金份額的基金份額凈值
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上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日本基金
C類基金份額的基金份額凈值為1.2600元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計算如
下：
申購份額＝100,000/1.2600＝79,365.08份
即：投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日本基金
C類基金份額的基金份額凈值為1.2600元，則其可得到本基金C類基金份額
79,365.08份。
4、贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日某一類別基金份額凈值
并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留
到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
（1）贖回費用
本基金A類基金份額、C類基金份額的贖回費率按基金份額持有期限遞減。
本基金基金份額的贖回費率見下表：
累計持有期間（Y） 贖回費率
A類基金份額
Y＜7日 1.50%
7日≤Y＜30日 0.75%
30日≤Y＜1年 0.50%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
C類基金份額
Y＜7日 1.50%
7≤Y＜30日 0.50%
Y≥30日 0
注：1年指365日，1個月以30日計算。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基
金份額時收取。對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.50%的贖回費并全額計入
基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期少于30日的投資人，贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持
續(xù)持有期不少于30日但少于3個月的投資人，將不低于贖回費總額的75%計入
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基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于3個月但少于6個月的投資人，將不低于贖回費
總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于6個月的投資人，應(yīng)當將不低于
贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他
必要的手續(xù)費。
（2）贖回金額的計算
贖回金額＝贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額＝贖回金額－贖回費用
例：某投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有期限為5個月，對
應(yīng)的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當日本基金A類基金份額的基金份額凈值是
1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回金額＝10,000×1.0500＝10,500.00元
贖回費用＝10,500.00×0.50%＝52.50元
凈贖回金額＝10,500.00－52.50＝10,447.50元
即：某投資人贖回持有的10,000份本基金A類基金份額，持有期限為5個
月，假設(shè)贖回當日本基金A類基金份額的基金份額凈值是1.0500元，則其可得
到的凈贖回金額為10,447.50元。
5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購
費率和基金贖回費率。
7、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
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2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況
導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相違反50%集中度的情形時。
8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投
資者單日或單筆申購金額上限的。
9、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人暫?；鸸乐?，并可暫停接受基金申購申請。
10、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人的申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕的，被拒絕的申購款項將退
還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
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4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受投資人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人暫?；鸸乐?，并可采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖
回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
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投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處
理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日某一類別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以
此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人
未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）如發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額占前一
開放日基金總份額的比例超過20%時，本基金管理人可以對該單個基金份額持有
人超過前述約定比例的贖回申請實施延期贖回。
對該單個基金份額持有人不超過前述比例的贖回申請，與當日其他贖回申請
一起，按上述（1）、（2）方式處理。如下一開放日，該單一基金份額持有人剩
余未贖回部分仍舊超出前述比例約定的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金
份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回的基金份額占前一開放日基金總份額的比例
低于前述比例。
基金管理人在履行適當程序后，有權(quán)根據(jù)當時市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理
措施，并在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放申購或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回
的公告，并公布最近1個開放日的兩類基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
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十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十六、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押等業(yè)務(wù)
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基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)
或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額
持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)
務(wù)，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進行公告。
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第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金在嚴格控制風(fēng)險的前提下，主要投資于受益于混合所有制改革相關(guān)證
券，結(jié)合大類資產(chǎn)配置策略，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券（包
括國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、企業(yè)債、公司債、可交換公司債券、
可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、中小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、債券回購）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、
貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，
對于受益于混合所有制改革相關(guān)證券的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，
本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金界定的“受益于混合所有制改革”主題主要聚焦于已經(jīng)實施混合所有
制改革和具有混合所有制改革預(yù)期中央國有企業(yè)及地方國有企業(yè)以及作為混改
重點受益的部分行業(yè)的非國有上市公司，包括已實施或即將實施資產(chǎn)注入、集團
整體上市、改制重組、資產(chǎn)證券化、員工持股、股權(quán)激勵、引入戰(zhàn)略投資者、設(shè)
立產(chǎn)業(yè)投資基金、重大項目導(dǎo)入等改革方式的個股。本基金還將重點關(guān)注流動性
較好、風(fēng)險水平合理、到期收益率與信用質(zhì)量相對較高的債券品種。
（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金將從宏觀環(huán)境、政策因素、資金供求因素、證券市場基本面等角度進
行綜合分析，判斷各類資產(chǎn)的市場趨勢和預(yù)期風(fēng)險收益，在嚴格控制風(fēng)險的前提
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下，合理確定本基金在股票、債券、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)類別的投資比例，并根據(jù)宏
觀經(jīng)濟形勢和市場時機的變化適時進行動態(tài)調(diào)整。
（二）股票投資策略
本基金的備選股票庫包括所有受益于混合所有制改革的相關(guān)股票標的，包括
已經(jīng)實施混改或存在混改預(yù)期的國有上市企業(yè)以及作為混改重點而整體受益的
部分行業(yè)的非國有上市公司。未來若出現(xiàn)其他受益于混合所有制改革進程的上市
公司，本基金也應(yīng)在深入研究的基礎(chǔ)上，本著審慎的原則將其列入備選股票庫。
在綜合考慮混改主題上市公司行業(yè)流動性和估值水平的基礎(chǔ)上，本基金管理
人將對股票的基本面進行篩選，選擇過程將根據(jù)基金管理人長期研究和實踐驗證
形成的企業(yè)價值評估體系，應(yīng)用基本面分析方法，以定性和定量分析為基礎(chǔ)，綜
合考察多方面因素對股票做出選擇。
1、本基金在定性分析方面將側(cè)重企業(yè)競爭優(yōu)勢及企業(yè)治理等，主要包括以
下幾個方面：
（1）企業(yè)的競爭優(yōu)勢是企業(yè)獲得長期增長的根本動力。本基金對企業(yè)競爭
優(yōu)勢的分析將從企業(yè)的技術(shù)、管理、品牌和成本等各方面綜合考慮，同時結(jié)合混
合所有制改革主題的特點。本基金將選擇具有市場優(yōu)勢的企業(yè)，主要是指公司現(xiàn)
在或未來有可能在行業(yè)細分市場中占據(jù)較大的市場份額，或擁有較高的市場份額
增長率；
（2）在公司治理方面，本基金主要是對上市公司經(jīng)營管理層面的組織和制
度上的靈活性、完整性和規(guī)范性的全面考察，包括對所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離、對
股東利益的保護、經(jīng)營管理的自主性、政府及母公司對公司內(nèi)部的干預(yù)程度，管
理決策的執(zhí)行和傳達的有效性，股東會、董事會和監(jiān)事會的實際執(zhí)行情況，企業(yè)
改制徹底性、企業(yè)內(nèi)部控制的制訂和執(zhí)行情況等。
2、在定量方面，本基金將依據(jù)公司成長階段的不同而有所側(cè)重：
（1）對于成長股而言，本基金通過成長能力分析指標評估上市公司未來的
盈利增長速度，重點關(guān)注收入增長率、營業(yè)利潤增長率和凈利潤增長率等一系列
指標；
（2）對于價值股方面，本基金主要關(guān)注點則在于尋找市場上被低估的股票，
綜合考察市盈率（PE）、市盈率相對盈利增長比率（PEG）、市銷率（PS）和總
市值等。
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在混改進程中，各細分領(lǐng)域推進有緩急之分，各個地區(qū)之間混改推進速度也
不盡相同。本基金將綜合考慮政策推進的速度、市場趨勢的判斷和宏觀經(jīng)濟環(huán)境
等因素，緊跟混改步伐，動態(tài)調(diào)整持有股票，對成長與價值股的投資比例進行配
置?？傮w而言，成長股與價值股在股票資產(chǎn)中進行相對均衡的配置，適度調(diào)整，
以控制因風(fēng)格帶來的投資風(fēng)險，降低組合波動的風(fēng)險，提高整體收益率。當行業(yè)
與上市公司的基本面、股票的估值水平出現(xiàn)較大變化時，本基金將對股票組合適
時進行調(diào)整。
（三）債券投資策略
在債券投資策略方面，采用宏觀環(huán)境分析和微觀市場定價分析兩個方面進行
債券資產(chǎn)的投資。在宏觀環(huán)境分析方面，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟、市場利率、債券供求
等因素的綜合分析，根據(jù)交易所市場與銀行間市場類屬資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征，定
期對投資組合類屬資產(chǎn)進行優(yōu)化配置和調(diào)整，確定不同類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。
在微觀市場定價分析方面，本基金以中長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟
趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險等因素，重點
選擇那些流動性較好、風(fēng)險水平合理、到期收益率與信用質(zhì)量相對較高的債券品
種。具體投資策略有收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略等積極投資策略構(gòu)建
債券投資組合。
本基金利用可轉(zhuǎn)換債券的債券底價和到期收益率來判斷轉(zhuǎn)債的債性，增強本
金投資的相對安全性。利用可轉(zhuǎn)換債券溢價率來判斷轉(zhuǎn)債的股性，在市場出現(xiàn)投
資機會時優(yōu)先選擇股性強的品種，獲取超額收益。
針對中小企業(yè)私募債券，本基金以持有到期、獲得本金和票息收入為主要投
資策略，同時密切關(guān)注債券的信用風(fēng)險變化，力爭在控制風(fēng)險的前提下獲得較高
收益。
（四）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金管理人通過考量宏觀經(jīng)濟形勢、提前償還率、違約率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以
及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣情況等因素，預(yù)判資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變動；研究標的
證券發(fā)行條款，預(yù)測提前償還率變化對標的證券平均久期及收益率曲線的影響，
同時密切關(guān)注流動性變化對標的證券收益率的影響，在嚴格控制信用風(fēng)險暴露程
度的前提下，通過信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險調(diào)整后收益較高的品種進行
投資。
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四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，對于受益于混合所有制
改革相關(guān)證券的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AA-以上(含AA-)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券
回購到期后不展期；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
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期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（15）、（16）條外，因證券市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進
行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
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基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
五、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：滬深300指數(shù)收益率×75%+中債綜合指數(shù)收益
率×25%
滬深300指數(shù)是由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動性好的最具代表性的300只股票
組成，于2005年4月8日正式發(fā)布，以綜合反映滬深A(yù)股市場整體表現(xiàn)。中債
綜合指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債券涵蓋的范圍全面，具
有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場、不同發(fā)行主體和期限，能夠很好地反
映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢。因此，以“滬深300指數(shù)收益率×75%
+中債綜合指數(shù)收益率×25%”為本基金業(yè)績比較基準能夠較好反應(yīng)本基金的產(chǎn)品
特性及風(fēng)險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績
比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準時，基金
管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當程序后變更本基金業(yè)績比較基準并
及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平低于股票型基金，高于債
券型基金及貨幣市場基金，屬于中高收益/風(fēng)險特征的基金。
七、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國郵政儲蓄銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本
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報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，認為其真實、準確和完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日（“報告期末”），本報告
所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 61,972,751.00 50.24
其中：股票 61,972,751.00 50.24
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 22,935,138.59 18.59
8 其他資產(chǎn) 38,457,052.02 31.17
9 合計 123,364,941.61 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) - -
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) 61,972,751.00 55.55
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
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Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 61,972,751.00 55.55
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 600048 保利發(fā)展 737,200 8,131,316.00 7.29
2 001979 招商蛇口 613,500 7,515,375.00 6.74
3 600657 信達地產(chǎn) 1,385,800 6,333,106.00 5.68
4 600376 首開股份 1,712,900 5,669,699.00 5.08
5 600383 金地集團 950,000 5,196,500.00 4.66
6 002244 濱江集團 450,000 5,103,000.00 4.57
7 000031 大悅城 1,450,000 4,872,000.00 4.37
8 600266 城建發(fā)展 680,000 4,120,800.00 3.69
9 601155 新城控股 265,000 3,805,400.00 3.41
10 000514 渝開發(fā) 800,000 3,640,000.00 3.26
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細
本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
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7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
無。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
無。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.3本期國債期貨投資評價
無。
11、投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到調(diào)查以及處罰的情況的說
明
首開股份（代碼：600376.SH）
北京首都開發(fā)股份有限公司于2023年7月12日收到中國證券監(jiān)督管理委
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員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字
0142023014號），因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》
《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。
本基金投資首開股份的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
本基金除首開股份外，投資的前十大證券發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)監(jiān)管部門
立案調(diào)查，或者在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)和處罰的情形。
11.2基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫情況的說明
基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定股票庫之內(nèi)的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 56,446.85
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 38,400,605.17
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 38,457,052.02
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存
在尾差。
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第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策
前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2017年12月14日，基金合同生效以來（截至2024
年9月30日）的投資業(yè)績及同期基準的比較如下表所示：
1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
中航混改精選A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率 業(yè)績比較基準收益率標準差 ①－③ ②－④
2017.12.14-2017.12.31 0.18% 0.01% -0.33% 0.58% 0.51% -0.57%
2018.1.1-2018.12.31 -15.34% 0.88% -18.36% 1.00% 3.02% -0.12%
2019.1.1-2019.12.31 36.87% 1.04% 26.86% 0.93% 10.01% 0.11%
2020.1.1-2020.12.31 15.19% 1.31% 20.36% 1.07% -5.17% 0.24%
2021.1.1-2021.12.31 9.16% 0.88% -3.12% 0.88% 12.28% 0.00%
2022.1.1-2022.12.31 -15.61% 1.14% -16.28% 0.96% 0.67% 0.18%
2023.1.1-2023.12.31 -31.58% 1.12% -8.04% 0.63% -23.54% 0.49%
2024.1.1-2024.9.30 19.21% 2.40% 13.60% 0.88% 5.61% 1.52%
自基金合同生效起至今 0.46% 1.29% 5.26% 0.92% -4.80% 0.37%
注：本基金整體業(yè)績比較基準構(gòu)成為：滬深300指數(shù)收益率*75%+中債綜合指數(shù)收益
率*25%。
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中航混改精選C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差 ①－③ ②－④
2017.12.14-2017.12.31 0.18% 0.01% -0.33% 0.58% 0.51% -0.57%
2018.1.1-2018.12.31 -15.98% 0.88% -18.36% 1.00% 2.38% -0.12%
2019.1.1-2019.12.31 35.51% 1.05% 26.86% 0.93% 8.65% 0.12%
2020.1.1-2020.12.31 15.09% 1.31% 20.36% 1.07% -5.27% 0.24%
2021.1.1-2021.12.31 9.06% 0.88% -3.12% 0.88% 12.18% 0.00%
2022.1.1-2022.12.31 -15.71% 1.14% -16.28% 0.96% 0.57% 0.18%
2023.1.1-2023.12.31 -31.65% 1.12% -8.04% 0.63% -23.61% 0.49%
2024.1.1-2024.9.30 19.11% 2.40% 13.60% 0.88% 5.51% 1.52%
自基金合同生效起至今 -1.76% 1.29% 5.26% 0.92% -7.02% 0.37%
注：本基金整體業(yè)績比較基準構(gòu)成為：滬深300指數(shù)收益率*75%+中債綜合指數(shù)收
益率*25%。
2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較
基準收益率變動的比較（2017年12月14日至2024年9月30日）
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第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨
立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
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第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負
債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)
行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的
重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價，確定公允價格。
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價估值，具體估
值機構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定；
（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)
收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參
考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
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估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，選取
第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價確定公允價格。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值。在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
6、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。
國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
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2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將兩類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按約定對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美?
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當事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分
不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)
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進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金凈值信息并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由
基金管理人對基金凈值信息按約定予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法第7項進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，
但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免
除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。
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第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售
服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每
一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效
不滿3個月可不進行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后兩類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的兩類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間
不得超過15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
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基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別基金份額。紅利再投資
的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
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第十四部分基金費用與稅收
一、與基金運作有關(guān)的費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)
的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.8%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.8%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人在次月初3個工作日內(nèi)出具
資金劃撥指令，基金托管人復(fù)核無誤后于2個工作日內(nèi)進行支付。若遇法定節(jié)假
日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.1%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人在次月初3個工作日內(nèi)出具
資金劃撥指令，基金托管人復(fù)核無誤后于2個工作日內(nèi)進行支付。若遇法定節(jié)假
日、休息日等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率
為0.1%。
本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計
提。計算方法如下：
H=E×0.1%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金管理人在次月初3個工作日內(nèi)出具
資金劃撥指令，基金托管人復(fù)核無誤后于2個工作日內(nèi)進行支付。若遇法定節(jié)假
日、休息日等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項費用。
上述“一、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
二、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
三、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
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第十五部分基金的會計與審計
一、基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以托管協(xié)議約定方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關(guān)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審
計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)
定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會規(guī)定的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及規(guī)定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
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基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當同時將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
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在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
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生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
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19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
22、發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值時；
24、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告。清算報告應(yīng)當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計
師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）投資中小企業(yè)私募債券的信息披露
基金管理人應(yīng)當在基金投資中小企業(yè)私募債券后2個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
基金管理人應(yīng)當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和招
募說明書等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
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前10名資產(chǎn)支持證券明細。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)加強對未公開披露基金信息的管控，并建立基金
敏感信息知情人登記制度?；鸸芾砣?、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未
公開披露的基金信息。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準則等法律的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等
公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息，
單只基金只需選擇一家報刊?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、
及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
為強化投資者保護，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當自中國證監(jiān)會
規(guī)定之日起，按照中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的
信息。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可在遵循相關(guān)法
律法規(guī)要求的前提下，自主提供信息披露服務(wù)，按照《信息披露辦法》自主披露
信息如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
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七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。
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第十七部分風(fēng)險揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
本基金為混合型證券投資基金，組合主要由股票等權(quán)益類資產(chǎn)和債券等固定
收益類資產(chǎn)組成，證券市場價格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化
而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策，如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等，發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也
呈周期性變化?；鹜顿Y于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資
成本和利潤?；鹜顿Y于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。在利率上升
時，基金持有的債券價格下降，如基金組合久期較長，則將造成基金資產(chǎn)的損失。
（4）債券市場流動性風(fēng)險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交
易相對較不活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的
風(fēng)險。
（5）購買力風(fēng)險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因
為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
（6）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。具
體為當利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，
將獲得比以前較少的收益率，這將對基金的凈值增長率產(chǎn)生影響。
（7）信用風(fēng)險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，
或由于債券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
（8）新股價格波動風(fēng)險。本基金可投資于新股申購，本基金所投資新股價
格波動將對基金收益率產(chǎn)生影響。
（9）債券回購風(fēng)險。債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也
存在一定的風(fēng)險。債券回購的主要風(fēng)險包括信用風(fēng)險、投資風(fēng)險及波動性加大的
風(fēng)險，其中，信用風(fēng)險指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部
分證券或價款，造成基金凈值損失的風(fēng)險；投資風(fēng)險是指在進行回購操作時，回
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購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險以及由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，致
使整個組合風(fēng)險放大的風(fēng)險；而波動性加大的風(fēng)險是指在進行回購操作時，在對
基金組合收益進行放大的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，
即基金組合的風(fēng)險將會加大?；刭彵壤礁撸L(fēng)險暴露程度也就越高，對基金凈
值造成損失的可能性也就越大。
（10）通貨膨脹風(fēng)險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可
能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
2、管理風(fēng)險
基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當造成操作
失誤或公司內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險包括：
（1）決策風(fēng)險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)
督檢查過程中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風(fēng)險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作
失誤等人為因素而可能導(dǎo)致的損失；
（3）技術(shù)風(fēng)險：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風(fēng)險：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而
可能導(dǎo)致的損失。
4、流動性風(fēng)險
在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)
生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。
（1）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
根據(jù)基金合同約定，本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，對基
金資產(chǎn)流動性風(fēng)險有一定要求。本基金以中長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟
趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風(fēng)險等因素，重點
選擇那些流動性較好、風(fēng)險水平合理、到期收益率與信用質(zhì)量相對較高的債券品
種。
此外，本基金備選股票庫包括所有受益于混合所有制改革的相關(guān)股票標的，
即已經(jīng)實施混改或存在混改預(yù)期的國有上市企業(yè)以及作為混改重點而整體受益
的部分行業(yè)的非國有上市公司。本基金管理人將對股票的基本面進行篩選，選擇
過程將根據(jù)基金管理人長期研究和實踐驗證形成的企業(yè)價值評估體系，應(yīng)用基本
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面分析方法，以定性和定量分析為基礎(chǔ)，綜合考察多方面因素對股票做出選擇；
主要擬投資標的為中央國有企業(yè)及地方國有企業(yè)，覆蓋申萬全部28個一級子行
業(yè)，具有一定的行業(yè)分散度。
在綜合考慮混改主題上市公司行業(yè)流動性和估值水平的基礎(chǔ)上，本基金投資
標的在債券及股票篩選、行業(yè)分布、流通市值、換手率等多方面考量下，流動性
風(fēng)險相對較低，整體風(fēng)險較為可控。
（2）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
當開放式基金發(fā)生巨額贖回且現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項、贖回申請總
額超過7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價值、基金管理人認定會對存量份額持有
人構(gòu)成潛在重大不利影響、前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參
考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性等情形時，基
金管理人應(yīng)當在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動與基金單位份額
凈值波動的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認贖回申請。
本著公平對待份額持有人，并保護存量份額持有人的合法權(quán)益的原則，必要
時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，依照法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定及基金合同的約定，
基金管理人可綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，包括延期辦理贖回申請、暫停
接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；鸸乐怠⒉捎脭[動
定價等流動性風(fēng)險管理措施，確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與投資者贖回需求的
匹配與平衡，但這可能導(dǎo)致投資者面臨無法及時、完全地實現(xiàn)基金份額的贖回要
求或獲得贖回款項的風(fēng)險。
5、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反
法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
6、中小企業(yè)私募債券投資風(fēng)險
基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交
收違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價格下降，可能造成基金財
產(chǎn)損失。此外，受市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法
在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風(fēng)險，從而對
基金收益造成影響。
7、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
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本基金參與資產(chǎn)支持證券投資可能面臨信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。本基金將通過嚴謹?shù)耐顿Y研究對資產(chǎn)支
持證券投資進行有效的風(fēng)險評估和控制。
8、本基金特定投資策略帶來的風(fēng)險
本基金為混合型基金，本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，對
于受益于混合所有制改革相關(guān)證券的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，本
基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
本基金主要投資于受益于混合所有制改革相關(guān)證券，主要股票投資范圍具有
一定的行業(yè)集中性和相關(guān)性，由此而來的行業(yè)配置風(fēng)險也是本基金產(chǎn)品的一個重
要風(fēng)險來源。因此，本基金所投資的股票可能在一定時期內(nèi)表現(xiàn)與其他未投資的
股票不同，造成本基金的收益低于其他基金。此外，由于本基金還可以投資其它
品種，這些品種的價格也可能因市場中的各類變化而出現(xiàn)一定幅度的波動，產(chǎn)生
特定的風(fēng)險，并影響到整體基金的投資收益。
9、其他風(fēng)險
（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這
些工具，基金可能會面臨一些特殊的風(fēng)險；
（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如計算機系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面
不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
（5）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益
水平，從而帶來風(fēng)險；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔保?；鹜顿Y者自愿投資于本
基金，須自行承擔投資風(fēng)險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金銷售機構(gòu)銷
售，但是，基金資產(chǎn)并不是銷售機構(gòu)的存款或負債，也沒有經(jīng)基金銷售機構(gòu)擔保
收益，銷售機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
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第十八部分基金的終止與清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份
額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
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報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
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（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
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大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當承擔賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊，并按規(guī)定向基金托管人提供基金份
額持有人名冊資料；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
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保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，
不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財
產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，
因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的
規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，
還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠
償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基
金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基
金財產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
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（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
（一）、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費，但根據(jù)
法律法規(guī)的要求調(diào)整該等報酬標準或提高銷售服務(wù)費的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對現(xiàn)有基金份額持有人利
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益無實質(zhì)性不利影響的前提下，調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、銷售服
務(wù)費或變更收費方式、增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦
法及規(guī)則進行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
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日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會等基金合同約定的方式
召開，會議的召開方式由會議召集人確定。基金管理人、基金托管人須為基金份
額持有人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持
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有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三
個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表
決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之
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一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集
人確定并在會議通知中列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通
訊方式開會的程序進行。
（五）、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
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持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開
審議、逐項表決。
（七）、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
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金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)
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內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和
調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金
份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
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（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲
裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
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《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：中航基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路78、80號11層1101內(nèi)1105室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號的北京亞洲金融大廈B座1001、1007、
1008單元
郵政編碼：100101
法定代表人：楊彥偉
成立時間：2016年6月16日
批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準設(shè)立文號：證監(jiān)許可[2016]1249號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣3億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批
準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政
策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）
（二）基金托管人
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座
郵政編碼：100808
法定代表人：張金良
成立時間：2007年3月6日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2006]484號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可[2009]673號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：869.79億元人民幣
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存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；經(jīng)中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范
圍、投資對象進行監(jiān)督?；鹜泄苋诉\用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符
合基金合同的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券（包
括國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、企業(yè)債、公司債、可交換公司債券、
可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、中小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、債券回購）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、
貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人可以將其納
入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)定。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，
對于受益于混合所有制改革相關(guān)證券的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，
本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資、融券比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，對于受益于混合所有制改
革相關(guān)證券的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
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（2）本基金保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AA-以上(含AA-)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券
回購到期后不展期；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本條規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
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限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（15）、（16）條外，因證券市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使
基金的投資組合不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日
內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始?；鹜泄苋藝栏褚勒辗煞ㄒ?guī)規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議約定的監(jiān)督程序?qū)?
基金投資比例進行監(jiān)督，基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的投資
比例限制造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責(zé)任，基金托管人不承擔任何
責(zé)任。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投資
禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
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如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責(zé)，
基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的投資禁止行為而造成基金財
產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責(zé)任，基金托管人不承擔任何責(zé)任。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金關(guān)聯(lián)投
資限制進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與
本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單
的真實性、完整性、全面性。基金管理人有責(zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交
易名單，并負責(zé)及時更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，
基金托管人于2個工作日內(nèi)進行向基金管理人電話確認已知名單的變更。相關(guān)交
易必須事前得到托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。如果基金托管人在運作
中嚴格依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責(zé)，基金管理
人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責(zé)任，基金
托管人不承擔任何責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金管理
人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金
適用的銀行間債券市場交易對手名單，并按照審慎的風(fēng)險控制原則在該名單中約
定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣宋窗匆蠹皶r提供交易對手名
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單的，基金托管人不承擔監(jiān)督職責(zé)，由此造成的損失由基金管理人承擔?；鹜?
管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話確認收到該名單?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理
人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢远?
期對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨
時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手
發(fā)生交易前2個工作日內(nèi)與基金托管人確認，基金托管人于1個工作日內(nèi)向基金
管理人電話確認，新名單自基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔
除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行
交易，應(yīng)及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成
基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責(zé)任，發(fā)生此種情形時，基金托管人有權(quán)報
告中國證監(jiān)會。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制和交易方式進行控制，按銀行間債券
市場的交易規(guī)則進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行
情況進行監(jiān)督。如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交
易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人撤銷交易，基金管理人仍
不撤銷的，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責(zé)任，法律法規(guī)另有規(guī)定的
除外。因交易對手不履行合同造成的基金財產(chǎn)的損失，基金托管人不承擔責(zé)任，
但有權(quán)報告中國證監(jiān)會，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中
約定的該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管
理人沒有按照事先約定的有利于信用風(fēng)險控制的交易方式進行交易時，基金托管
人應(yīng)及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式。基金管理人仍不重新確
定交易方式的，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責(zé)任，法律法規(guī)另有規(guī)
定的除外。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
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管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督?；鸸?
理人未按要求及時提供交易存款銀行名單的，基金托管人不承擔監(jiān)督職責(zé)，由此
造成的損失由基金管理人承擔。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?
金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另
行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達與
執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、
保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付
結(jié)算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及基金合同的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)
糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)
立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，
若基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)的損失，基金托管人不承擔任何責(zé)任。
7、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開
發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證
券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
基金管理人董事會批準的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制
制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準的
流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應(yīng)在收到上
述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文
件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總
成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金
劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資
指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時
間進行審核。
（5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有
關(guān)問題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管
理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，
有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補
充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具
的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。
因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責(zé)任，并有權(quán)報
告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解
決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔任何責(zé)任。如果基金托管人沒
有切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔連帶責(zé)任。
8、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
國證監(jiān)會。
9、基金管理人在基金投資運作前應(yīng)向基金托管人提供受益于混合所有制改
革相關(guān)證券的清單，基金托管人根據(jù)基金管理人提供的清單履行監(jiān)督職責(zé)，如基
金管理人未按要求及時提供證券清單，基金托管人不承擔監(jiān)督職責(zé)，由此造成的
損失由基金管理人承擔。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人
限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人
收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就
基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期
限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在上述規(guī)定
期限內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人及時改正。如基金
管理人拒絕改正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并及
時向中國證監(jiān)會報告。
11、對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，
基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
12、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違法、違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證
監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（二）、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但
不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投
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資所需賬戶、及時、準確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈
值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收且如遇到問題應(yīng)及時反饋、相關(guān)信息披露
和監(jiān)督基金投資運作是否對非公開信息保密等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查。基金托
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基
金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面
形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在
上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督促基金托管人改
正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正等?；鸸芾砣擞袡?quán)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證
監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或
采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警
告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。如果基金財產(chǎn)在基金托管人保管期間損壞、
滅失的，應(yīng)由該基金托管人承擔賠償責(zé)任。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨
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立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和
本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認購、申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收
資產(chǎn)，如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日
期信息的，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，
到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知并配合基金管理人
采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當事
人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開設(shè)的基金募集專戶，在基
金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認購款項在基金募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息
將折合成基金份額，歸基金份額持有人所有?；鹉技诋a(chǎn)生的利息以登記機構(gòu)
的記錄為準。
2、基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金
管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行
賬戶，基金托管人在收到資金當日出具相關(guān)證明文件，基金管理人在規(guī)定時間內(nèi)，
聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，驗資
報告中需對基金募集的資金進行確認。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)本基金的銀行賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金
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額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶，賬戶名稱以實際開立為準。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，以本基金的名義在基金托管人托管系統(tǒng)中開立二級結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算
工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負責(zé)。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用
的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份
有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶并報中國人民銀行備案，并代表基金進行銀行
間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主協(xié)
議，協(xié)議正本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
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定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)
則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證由基金托管
人負責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有，其中實物證券由基金托管人存放
于托管銀行的保管庫，應(yīng)與非本基金的其他實物證券分開保管；也可存入登記結(jié)
算機構(gòu)的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指
令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損
壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝?
機構(gòu)實際有效控制的證券及其他基金財產(chǎn)不承擔保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣?
應(yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合同傳真給
基金托管人，并在10個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期
限為基金合同終止后15年。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向
基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范
圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
四、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。
各類基金份額凈值是指計算日某類基金資產(chǎn)凈值除以該計算日該類基金份
額余額后的數(shù)值。
基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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基金管理人每工作日計算各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，按
規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將該類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負
債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機
構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重
大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價估值，具體估值機構(gòu)
由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定；
3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考
類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
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同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估
值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機
構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，選
取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價確定公允價格。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（5）中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（6）當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價
機制，以確?；鸸乐档墓叫?。
（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法第（7）款進行估值時，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
由于不可抗力，或由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，
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基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
（三）估值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
本托管協(xié)議的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)，
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
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事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管
人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)
當公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
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（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。
月度報表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成。
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明
書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金
管理人不再更新基金招募說明書。
2、報表復(fù)核
基金管理人在季度報告完成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金
托管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人在中期報告完成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管
人應(yīng)在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人在年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到
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后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜?
管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙
方無法達成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門
公章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)
當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對
外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前向基金托
管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
五、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊，包
括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)
益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有
人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人
保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)
及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生
效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日等涉
及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15
年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善
保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責(zé)任。
六、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲
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裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
七、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應(yīng)報中國證監(jiān)會備
案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
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（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人秉承“基金份額持有人利益重于泰山”的經(jīng)營宗旨，不斷完善客
戶服務(wù)體系。基金管理人承諾為客戶提供以下服務(wù)，并將隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和客戶需
求的變化，積極增加服務(wù)內(nèi)容，努力提高服務(wù)品質(zhì)，為客戶提供專業(yè)、便捷、周
到的全方位服務(wù)。
一、客戶服務(wù)電話：
1、自助語音服務(wù)
客戶服務(wù)中心提供每周7天，每天24小時的自動語音服務(wù)，內(nèi)容包括：基
金凈值查詢、賬戶信息查詢、基金管理人信息查詢、基金信息查詢等。
2、人工咨詢服務(wù)
客戶服務(wù)中心提供每周一至每周五，上午9：00～11:30，下午13:00～17：
00的人工電話咨詢服務(wù)，投資者可以撥打400-666-2186，通過該熱線獲得業(yè)務(wù)
咨詢、信息查詢、建議與投訴、信息定制、資料修改、索取對賬單等專項服務(wù)。
3、客戶留言服務(wù)
投資人可通過客戶留言服務(wù)將其疑問、建議及聯(lián)系方式告知基金管理人客服
中心，客服中心將在兩個工作日內(nèi)給予回復(fù)。
二、訂制對賬單服務(wù)
投資者可以通過基金管理人客戶服務(wù)電話、電子郵箱、傳真、信件等方式訂
制對賬單服務(wù)?；鸸芾砣嗽跍蚀_獲得投資者郵寄地址、手機號碼及電子郵箱的
前提下，將為已訂制賬單服務(wù)的投資者提供電子郵件、短信和紙質(zhì)對賬單：
1、電子郵件對賬單
電子對賬單是通過電子郵件向基金份額持有人提供交易對賬的一種電
子化的賬單形式。電子對賬單的內(nèi)容包括但不限于：期末基金余額、期末份
額市值、期間交易明細、分紅信息等?；鸸芾砣嗽诿考径冉Y(jié)束后10個工作
日內(nèi)向每位預(yù)留了有效電子郵箱并成功訂制電子對賬單服務(wù)的基金份額持
有人發(fā)送電子對賬單。
2、短信對賬單
短信對賬單是通過手機短信向基金份額持有人提供份額對賬的一種電子化
的賬單形式。短信對賬單的內(nèi)容包括但不限于：期末基金余額、期末份額市值等。
基金管理人在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向每位預(yù)留了有效手機號碼并成功定
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制短信對賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送短信對賬單。
3、紙質(zhì)對賬單
紙質(zhì)對賬單（投資者提出需求后）是通過平信向基金份額持有人提供份額對
賬的一種賬單形式。紙質(zhì)對賬單的內(nèi)容包括但不限于：期末基金余額、期末份額
市值、期間交易明細、分紅信息等。基金管理人在每季度或年度結(jié)束后的15個
工作日內(nèi)向預(yù)留了準確郵寄地址并成功訂制紙質(zhì)對賬單服務(wù)的基金份額持有人
寄送紙質(zhì)對賬單。
4、對賬單補寄
投資者提出補寄需求后，基金管理人將于15個工作日內(nèi)安排寄出。
三、網(wǎng)站服務(wù)
1、信息查詢：客戶可通過網(wǎng)站查詢基金凈值、產(chǎn)品信息、基金管理人動態(tài)
及相關(guān)信息等。
2、賬戶查詢：投資人可通過網(wǎng)上“賬戶查詢”服務(wù)查詢賬戶信息，查詢內(nèi)
容包括份額查詢、交易查詢、分紅查詢、分紅方式查詢等；同時投資人還可通過
“賬戶查詢修改”、“查詢密碼修改”自助修改基本信息及查詢密碼。
3、投資流程：直銷客戶可了解直銷柜臺辦理各項業(yè)務(wù)的具體流程。
4、單據(jù)下載：直銷客戶可方便快捷地下載各類直銷表單。
5、銷售網(wǎng)點：客戶可全面了解基金的銷售網(wǎng)點信息。
6、常見問題：匯集了客戶經(jīng)常咨詢的一些熱點問題，幫助客戶更好地了解
基金基礎(chǔ)知識及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
四、短信服務(wù)
若投資人準確完整地預(yù)留了手機號碼，可獲得免費手機短信服務(wù)，包括產(chǎn)品
信息、基金分紅提示、公司最新公告等。未預(yù)留手機號碼的投資人可撥打客服電
話或登錄基金管理人網(wǎng)站添加后定制此項服務(wù)。
五、電子郵件服務(wù)
若投資者準確完整地預(yù)留了電子郵箱地址，可獲得免費電子郵件服務(wù)，包括
產(chǎn)品信息、公司最新公告等。未預(yù)留電子郵箱地址的投資者可撥打客服電話或登
錄基金管理人網(wǎng)站添加后訂制此項服務(wù)。
六、客戶建議、投訴處理
投資人可以通過客服中心自動語音留言、客服中心人工坐席、書信、傳真等
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多種方式對基金管理人提出建議或投訴，客服中心將在兩個工作日內(nèi)給予回復(fù)。
七、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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第二十二部分其它應(yīng)披露的事項
本基金的其他應(yīng)披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦
法》、《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的的內(nèi)容與格式進行披露，并按照
要求在證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
序號 公告事項 法定披露日期
1 關(guān)于中航混改精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更的公告 2023/12/5
2 中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書（2023年第2號） 2023/12/9
3 中航混改精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2023/12/9
4 關(guān)于中航基金管理有限公司旗下部分產(chǎn)品增加銷售機構(gòu)的公告 2023/12/22
5 中航混改精選混合型證券投資基金2023年第4季度報告 2024/1/19
6 中航基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2024/1/31
7 關(guān)于中航混改精選混合型證券投資基金增加銷售機構(gòu)的公告 2024/3/11
8 中航混改精選混合型證券投資基金2023年年度報告 2024/3/29
9 中航混改精選混合型證券投資基金2024年第1季度報告 2024/4/20
10 關(guān)于中航基金管理有限公司旗下部分產(chǎn)品增加銷售機構(gòu)的公告 2024/5/21
11 中航混改精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2024/6/26
12 中航基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2024/7/1
13 中航基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2024/7/1
14 中航基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分基金單筆最低申購金額、單筆最低追加申購金額、單筆最低贖回份 2024/7/10
中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書
額及最低持有份額的公告
15 中航混改精選混合型證券投資基金2024年第2季度報告 2024/7/18
16 中航混改精選混合型證券投資基金2024年中期報告 2024/8/30
17 中航混改精選混合型證券投資基金2024年第3季度報告 2024/10/24
18 中航基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 2024/11/1
19 中航基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會計師事務(wù)所公告 2024/11/14
20 中航基金管理有限公司關(guān)于終止乾道基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 2024/11/21
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第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人辦公場所、基金托管人的住所，投資人可在
辦公時間免費查閱，也可按工本費購買本招募說明書的復(fù)制件或復(fù)印件。投資人
按上述方式所獲得的文件或其復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)
容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.avicfund.cn）查閱和下載
招募說明書。
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第二十四部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會準予中航混改精選混合型證券投資基金注冊的文件
（二）《中航混改精選混合型證券投資基金基金合同》
（三）《中航混改精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請募集中航混改精選混合型證券投資基金之法律意見書
存放地點：基金合同、托管協(xié)議存放在基金管理人和基金托管人處；其余備
查文件存放在基金管理人處。
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購買復(fù)
印件。
中航基金管理有限公司
2025年5月9日
中航基金管理有限公司中航混改精選混合型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第1號）.pdf